關于修訂興全可轉債混合型證券投資基金基金合同、托管協議的公告
2020-02-28 文字大小 【 】 【打印
            
關于修訂興全可轉債混合型證券投資基金基金合同、托管協議的
公告
根據中國證券監督管理委員會 2019年7月26日頒布、同年9月1日實施
的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)
的有關規定,經協商基金托管人同意,興全基金管理有限公司(以下簡稱“基金
管理人”)對旗下興全可轉債混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)基金合
同、托管協議中基金的信息披露相關內容進行修訂。
一、主要修訂情況
(一)將基金合同、托管協議中的公募基金信息披露法律法規名稱修訂為《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》。
(二)由于《信息披露辦法》新增基金產品資料概要為公開披露的基金信息,
相應在基金合同中增加基金產品資料概要釋義及相關披露要求。關于基金產品資
料概要的編制、披露及更新等內容將不晚于 2020年9月1日起執行。
(三)由于《信息披露辦法》對招募說明書的更新要求進行了調整,即招募
說明書的信息發生重大變更的,基金管理人應當在3 個工作日內進行更新,其
他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次,基金合同終止的,基金管理
人可以不再更新基金招募說明書?;诖?,相應修訂基金合同中招募說明書釋義
及相關披露要求。
(四)由于《信息披露辦法》取消部分信息披露文件的備案,相應修訂基金
合同、托管協議中有關信息披露文件備案的描述。
(五)由于《信息披露辦法》取消開放式基金基金合同生效后,在開始辦理
基金份額申購或者贖回前披露基金資產凈值,以及半年度和年度末披露基金資產
凈值的要求,相應修訂基金合同、托管協議中有關基金凈值披露的描述。
(六)由于《信息披露辦法》將“基金半年度報告”名稱調整為“基金中期
報告”,相應修訂基金合同、托管協議中有關描述。
(七)按照《信息披露辦法》對基金合同基金的信息披露章節進行整體修訂。
(八)對基金合同的“基金合同當事人及權利義務”、“基金份額的申購與贖
回 ”、“基金資產估值”、“基金的會計與審計”、 “基金合同的變更、終止與基金
財產的清算 ”等章節及托管協議涉及上述修改的內容進行一并調整。
二、本次修訂系因法律法規發生變動而進行的修改,對基金份額持有人利益
無實質性不利影響,并已履行了規定的程序,符合相關法律法規的規定及基金合
同的約定。具體修改內容請見本公告附件《<興全可轉債混合型證券投資基金基
金合同>修改對照表》、《<興全可轉債混合型證券投資基金托管協議>修改對照
表》。
修改后的《基金合同》、《托管協議》自2020年2月28日起生效。
三、重要提示
1、本公司將依照法律法規的規定,在更新的《興全可轉債混合型證券投資
基金招募說明書》中,對上述相關內容進行相應修改。投資者欲了解基金信息請
仔細閱讀本基金的基金合同、托管協議、招募說明書(更新)及相關法律文件。
2、投資者可通過以下途徑咨詢有關詳情:
公司網站:http://www.xqfunds.com
客服電話:400-678-0099;(021)38824536
四、風險提示
本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產,但不保證基
金一定盈利,也不保證最低收益,投資者投資于本公司基金時應認真閱讀相關基
金合同、招募說明書等文件并選擇適合自身風險承受能力的投資品種進行投資。
我國基金運作時間較短,不能反映股市發展的所有階段?;疬^往業績并不預示
其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業績也不構成基金業績表現的保證,
基金投資有風險,請審慎選擇。
特此公告。
附件:《<興全可轉債混合型證券投資基金基金合同>修改對照表》、《<興全
可轉債混合型證券投資基金托管協議>修改對照表》
興全基金管理有限公司
2020年2月28日
附件:興全基金管理有限公司
《興全可轉債混合型證券投資基金基金合同》
修改對照表
修改章節 修改前 修改后
全文 半年度報告 中期報告
全文 指定媒體 指定媒介
第一部分 前言和釋義 無 新增: 本基金合同關于基金產品資料概要的編制、披露及更新等內容,將不晚于2020年9月1日起執行。
第一部分 前言和釋義 指定媒體:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報紙和互聯網網站 指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介
第一部分 前言和釋義 新增: 基金產品資料概要:指《興全可轉債混合型證券投資基金基金產品資料概要》及其更新(本基金合同關于基金產品資料概要的編制、披露及更新等內容,將不晚于2020年9月1日起執行)
第二部分 基金合同當事人及權利義務 一、基金發起人 (二) 基金管理人的權利與義務 2、基金管理人的義務 (9)按規定計算并公告基金資產凈值及基金份額凈值; 一、基金發起人 (二) 基金管理人的權利與義務 2、基金管理人的義務 (9)按規定計算并公告基金凈值信息;
第八部分 基金份額的申購與贖回 一、申購與贖回場所 本基金的申購和贖回將通過本基金管理人的直銷網點及基金銷售代理人的代銷網點(具體名單見本基金管理人公告)進行。銷售代理人或銷售代理人的代銷網點如有變動,基金管理人將另行公告。本基金管理人同時考慮,在適當的時候,投資者可通過基金管理人或者指定基金銷售代理人進行電話、傳真或網上等形式的申購與贖回。 一、申購與贖回場所 本基金的申購和贖回將通過本基金管理人的直銷網點及基金銷售代理人的代銷網點(具體名單見本基金管理人公告)進行。銷售代理人或銷售代理人的代銷網點如有變動,在基金管理人網站公示。本基金管理人同時考慮,在適當的時候,投資者可通過基金管理人或者指定基金銷售代理人進行電話、傳真或網上等形式的申購與贖回。
第八部分 基金份額的申購與贖回 二、申購與贖回的開放日及時間 本基金的申購、贖回自基金成立后不超過3個月的時間開始辦理,基金管理人應在申購贖回開放日前3個工作日在至少一種中國證監會指定的媒體上刊登公告。 申購和贖回的開放日為證券交易所交易日(基金管理人公告暫停申購、贖回時除外)。開放日的具體業務辦理時間另行公告。 二、申購與贖回的開放日及時間 本基金的申購、贖回自基金成立后不超過3個月的時間開始辦理,基金管理人應在申購贖回開放日前3個工作日在至少一種中國證監會指定的媒體上刊登公告。 申購和贖回的開放日為證券交易所交易日(基金管理人公告暫停申購、贖回時除外)。開放日的具體業務辦理時間另行公告。 若出現新的證券交易市場或交易所交易時
若出現新的證券交易市場或交易所交易時間更改或實際情況需要,基金管理人可對申購、贖回時間進行調整,但此項調整不應對投資者利益造成實質影響并應報中國證監會備案,并在實施日3個工作日前在至少一種證監會指定的媒體上刊登公告。 間更改或實際情況需要,基金管理人可對申購、贖回時間進行調整,但此項調整不應對投資者利益造成實質影響,并在實施日3個工作日前在至少一種證監會指定的媒體上刊登公告。
第八部分 基金份額的申購與贖回 五、申購與贖回的數量限制 …… 7、基金管理人可根據市場情況,調整申購的金額和贖回的份額的數量限制,基金管理人必須在調整前3個工作日至少在一種中國證監會指定的媒體上刊登公告并報中國證監會備案。 五、申購與贖回的數量限制 …… 7、基金管理人可根據市場情況,調整申購的金額和贖回的份額的數量限制,基金管理人必須在調整前3個工作日至少在一種中國證監會指定的媒體上刊登公告。
第八部分 基金份額的申購與贖回 十、巨額贖回的情形及處理方式 2、巨額贖回的處理方式 (4)巨額贖回的公告:當發生巨額贖回并順延贖回時,基金管理人應立即向中國證監會備案并在3個工作日內通過指定媒體、基金管理人的公司網站或銷售代理人的網點刊登公告,并說明有關處理方法。 十、巨額贖回的情形及處理方式 2、巨額贖回的處理方式 (4)巨額贖回的公告:當發生巨額贖回并順延贖回時,基金管理人應在2日內通過指定媒介、基金管理人的公司網站或銷售代理人的網點刊登公告,并說明有關處理方法。
第十三部分 基金的資產 三、基金資產的賬戶 本基金資產使用以基金托管人名義開立的基金托管專戶和證券交易資金賬戶,并以基金托管人和“興全可轉債混合型證券投資基金”聯名的方式開立基金證券賬戶、由基金托管人在中央國債登記結算有限責任公司開設債券托管乙類賬戶并報中國證監會備案。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售代理人和基金注冊與過戶登記人自有的資產賬戶以及其他基金資產賬戶相獨立。 三、基金資產的賬戶 本基金資產使用以基金托管人名義開立的基金托管專戶和證券交易資金賬戶,并以基金托管人和“興全可轉債混合型證券投資基金”聯名的方式開立基金證券賬戶、由基金托管人在中央國債登記結算有限責任公司開設債券托管乙類賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售代理人和基金注冊與過戶登記人自有的資產賬戶以及其他基金資產賬戶相獨立。
第十六部分 基金的收益與分配 五、基金收益分配方案的確定、公告與實施 本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人核實后確定,在報中國證監會備案后5個工作日內公告。 五、基金收益分配方案的確定、公告與實施 本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人核實后確定,依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。
第十七部分 基金的會計與審計 二、基金的年度審計 1、本基金管理人聘請具有證券從業資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。 2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人和基金托管人同意,并報中國證監會備案。 3、基金管理人(或基金托管人)認為有充足理由更換會計師事務所,須經基金托管人(或基金管理人)同意,并報中國證監 二、基金的年度審計 1、本基金管理人聘請具有證券、期貨相關從業資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。 2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人和基金托管人同意。 3、基金管理人(或基金托管人)認為有充足理由更換會計師事務所,須經基金托管人(或基金管理人)同意后可以更換。更換會計師事務所在5個工作日內公告。
會備案后可以更換。更換會計師事務所在5個工作日內公告。
第十八部分 基金的信息披露 無 新增: 二、信息披露義務人 本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人及其日常機構等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。 本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。 本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定互聯網網站(以下簡稱“指定網站”)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。 三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為: 1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏; 2、對證券投資業績進行預測; 3、違規承諾收益或者承擔損失; 4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構; 5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字; 6、中國證監會禁止的其他行為。 四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的,基金信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為準。 本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。
第十八部分 基金的信息披露 二、信息披露的內容及時間 1、招募說明書 本基金管理人按照《基金法》及相關法律法規、實施準則和本《基金合同》編制并公告招募說明書。 五、公開披露的基金信息 1、招募說明書 、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概要 1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額
2、份額發售公告 本基金管理人按照《基金法》及相關法律法規、實施準則的有關規定編制并發布份額發售公告。 3、定期報告 本基金定期報告由基金管理人和基金托管人按照《基金法》和中國證監會頒布的《證券投資基金信息披露管理辦法》等一系列有關證券投資基金信息披露的法規編制,包括年度報告、半年度報告、季度報告、基金份額凈值公告及更新的招募說明書,并在指定媒體公告,同時報中國證監會備案或核準。 (1)年度報告:經注冊會計師審計后在基金會計年度結束后的90日內公告; (2)中期報告:在基金會計年度前六個月結束后的60日內公告; (3)季度報告:每季度公告一次,于截止日后15個工作日內公告; (4)基金份額凈值公告:每個開放日的次日披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值; (5)更新的招募說明書:本基金成立后,基金管理人應于每六個月結束后的45日內編制并公告更新的招募說明書,并在公告時間15日前報中國證監會審核。更新的招募說明書公告內容的截止日為每六個月的最后一日。 如報告期內出現單一投資者持有基金份額數的比例超過基金份額總數20%的情形,為保障其他投資者權益,基金管理人應當在季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險。 本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合資產情況及其流動性風險分析等。 4、臨時報告與公告 基金在運作過程中發生下列可能對基金份額持有人權益及基金份額的交易價格產生 持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文件。 2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等內容。本基金管理人按照《基金法》及相關法律法規、實施準則和本《基金合同》編制并公告招募說明書。 《基金合同》生效后,基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書。 3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。 4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡明的基金概要信息?!痘鸷贤飞Ш?,基金產品資料概要的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金產品資料概要。 5、份額發售公告 本基金管理人按照《基金法》及相關法律法規、實施準則的有關規定編制并發布份額發售公告。 6、定期報告,包括年度報告、中期報告、季度報告。 (1)年度報告:基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度報告登載在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?;鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾鎽斀涍^具有證券、期貨相關業務資格的會計師事
重大影響的事項之一時,基金管理人必須按照法律、法規及中國證監會的有關規定及時報告并公告: (1)基金份額持有人大會決議; (2)基金管理人或基金托管人變更; (3)基金管理人或基金托管人(此處指托管人的資產托管部)的董事、監事和高級管理人員變更; (4)基金管理人的董事一年內變更超過50%; (5)基金管理人或基金托管人(此處指托管人的資產托管部)主要業務人員一年內變更達30%以上; (6)基金經理更換; (7)重大關聯事項; (8)基金管理人或基金托管人(此處指托管人的資產托管部)及其董事、監事和高級管理人員受到重大處罰; (9)重大訴訟或仲裁事項; (10)基金終止; (11)基金發生巨額贖回并順延支付; (12)基金暫停申購和贖回; (13)本基金發生涉及申購、贖回事項調整,或潛在影響投資人贖回等重大事項; (14)其他重大事項。 務所審計。 (2)中期報告:基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中期報告登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。 (3)季度報告:基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度報告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。 基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度報告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。 《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。 如報告期內出現單一投資者持有基金份額數的比例超過基金份額總數20%的情形,為保障其他投資者權益,基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險。 本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其流動性風險分析等。 7、基金凈值信息 《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周在指定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。 在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。 基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額
累計凈值。 8、基金份額申購、贖回價格 基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金銷售機構網站或營業網點查閱或者復制前述信息資料。 9、臨時報告 本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,并登載在指定報刊和指定網站上。 前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列事件: (1)基金份額持有人大會的召開及決定的事項; (2)《基金合同》終止、基金清算; (3)轉換基金運作方式、基金合并; (4)更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務所; (5)基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項; (6)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更; (7)基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更; (8)基金募集期延長或提前結束募集; (9)基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人發生變動; (10)基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十; (11)涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁; (12)基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專
門基金托管部門負責人因基金托管業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰; (13)基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外; (14)基金收益分配事項; (15)管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更; (16)基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五; (17)本基金開始辦理申購、贖回; (18)本基金發生巨額贖回并延期辦理; (19)本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項; (20)本基金暫停接受申購、贖回申請或者重新接受申購、贖回申請; (21)發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時; (22)基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。 10、澄清公告 在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人權益的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。 11、基金份額持有人大會決議 基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。 12、清算報告 基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行清算并作出清算報告?;鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算
報告提示性公告登載在指定報刊上。 13、中國證監會規定的其他信息。
第十八部分 基金的信息披露 三、信息披露文件的存放與查閱 本基金合同、《招募說明書》(或《公開說明書》)、《興全基金管理有限公司開放式基金業務規則》文本存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售網點的營業場所,投資者可在營業時間免費查閱。在支付工本費后,可在合理時間內取得上述文件復印件。投資者也可以直接登錄基金管理人的網站進行查閱。對投資者按上述方式所獲得的文件及其復印件,基金管理人和基金托管人應保證與所公告的內容完全一致。 六、信息披露事務管理 基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及高級管理人員負責管理信息披露事務。 基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則等法律規定。 基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人進行書面或電子確認。 基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?;鸸芾砣?、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息,并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。 為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。 基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資者決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不得從基金財產中列支。 七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信息置備于各自住所,供社會公眾查閱、復制。在支付工本費后,可在合理時間內取得上述文件復印件。投資者也可以直接登錄基金管理人的網站進行查閱。對投資者按上述方式所獲得的文件及其復印件,基金管理人和基金托管人應保證與所公告的內容完全一致。 八、本基金信息披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。
興全基金管理有限公司
《興全可轉債混合型證券投資基金托管協議》
修改對照表
修改章節 修改前 修改后
全文 半年度報告 中期報告
七、資產凈值計算和會計核算 (四)基金財務報表與報告的編制和復核 基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制,應于每月終了后5日內完成;投資組合公告每季公布一次,應按證監會的《證券投資基金信息披露指引》要求公告;公開說明書在本基金成立后每六個月公告一次,于截止日后的30日內公告。半年報在會計年度半年終了后60日內公告;年度報告在會計年度結束后90日內公告。 (四)基金財務報表與報告的編制和復核 基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制,應于每月終了后5日內完成;投資組合公告每季公布一次,應按法律法規的要求公告;《基金合同》生效后,基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書?;鸸芾砣藨斣谏习肽杲Y束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中期報告登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上;基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度報告登載在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。
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