興全可轉債混合型證券投資基金基金合同
2020-02-28 文字大小 【 】 【打印
            

興全可轉債混合型證券投資基金
基金合同
基金管理人:興全基金管理有限公司
基金托管人:中國工商銀行股份有限公司
目 錄
第一部分 前言和釋義 ........................................................................................ 1
第二部分 基金合同當事人及權利義務 ............................................................ 6
第三部分 基金份額持有人大會 ...................................................................... 13
第四部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 .............................. 20
第五部分 基金基本情況 .................................................................................. 21
第六部分 基金份額的認購 .............................................................................. 22
第七部分 基金的成立 ...................................................................................... 24
第八部分 基金的申購與贖回 .......................................................................... 24
第九部分 基金資產的托管 .............................................................................. 32
第十部分 基金認購、申購、贖回業務代理協議 .......................................... 32
第十一部分 基金注冊登記業務 ...................................................................... 32
第十二部分 基金的投資 .................................................................................. 34
第十三部分 基金的資產 .................................................................................. 38
第十四部分 基金資產估值 .............................................................................. 40
第十五部分 基金費用與稅收 .......................................................................... 44
第十六部分 基金的收益與分配 ...................................................................... 46
第十七部分 基金的會計與審計 ...................................................................... 47
第十八部分 基金的信息披露 .......................................................................... 48
第十九部分 基金的終止與清算 ...................................................................... 56
第二十部分 業務規則 ...................................................................................... 57
第二十一部分 違約責任 .................................................................................. 57
第二十二部分 爭議的處理和適用的法律 ...................................................... 58
第二十三部分 《基金合同》的效力 ................................................................ 58
第二十四部分 《基金合同》的修改和終止 .................................................... 59
第二十五部分 其它事項 .................................................................................. 60
第一部分 前言和釋義
前 言
為保護基金投資者合法權益,明確基金合同當事人的權利與義務,規范基金運作,
依照《民法通則》、《基金法》、《合同法》、《證券法》及其他法律、法規和有關規定,在
平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上,特訂立《興全可轉
債混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“本合同”、或“《基金合同》”)。
本《基金合同》的當事人包括基金發起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持
有人?;鸢l起人、基金管理人和基金托管人自本《基金合同》簽定并生效之日起成為
本《基金合同》的當事人?;鹜顿Y者自取得依本《基金合同》所發行的基金份額,即
成為基金份額持有人和本《基金合同》的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其
對《基金合同》的承認和接受。本《基金合同》的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、
本《基金合同》及其他有關規定享有權利,同時需承擔相應的義務。
興全可轉債混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”或“基金”)由基金發起人按照
《民法通則》、《基金法》、《合同法》、《證券法》、《流動性風險管理規定》、本《基金合同》
及其他有關規定發起設立,經中國證監會批準。該批準并不表明中國證監會對本基金的
價值和收益作出實質性判斷或保證,亦不表明投資于本基金沒有風險。投資者投資于本
基金,必須自擔風險。
基金管理人保證將按照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但由于證
券投資具有一定的風險,因此不保證本基金一定盈利,也不保證基金份額持有人的最低
收益。
基金發起人、基金管理人和基金托管人在本《基金合同》之外披露的涉及本基金的
信息,其內容涉及界定本基金合同當事人之間權利義務關系的,以本《基金合同》的規
定為準。
自2004年6月1日起,本基金合同同時適用于《中華人民共和國證券投資基金法》之
規定,如本基金合同內容存在與該法沖突之處的,應以該法規定為準,本基金合同相應
內容自動根據該法規定作出相應變動和調整。屆時如果該法和/或其他法律、法規或本基
金合同要求對前述變更和調整進行公告的,還應進行公告。
本基金合同關于基金產品資料概要的編制、披露及更新等內容,將不晚于2020年9月
1日起執行。
釋 義
本《基金合同》中除非文意另有所指,下列詞語具有如下含義:
本合同、《基金合同》: 指《興全可轉債混合型證券投資基金基金合同》及對本合同的任
何修訂和補充
《基金法》: 指2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五
次會議通過,自2004年6月1日起施行的《中華人民共和國證
券投資基金法》
《暫行辦法》: 指1997年11月14日經國務院批準發布并施行的《證券投資基
金管理暫行辦法》
《試點辦法》: 指2000年10月8日由中國證監會發布并施行的《開放式證券投
資基金試點辦法》
《流動性風險管理規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的
《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機
關對其不時做出的修訂
中國: 指中華人民共和國(不包括香港特別行政區、澳門特別行政區及
臺灣地區)
法律法規: 指中國現時有效并公布實施的法律、行政法規、行政規章及規范
性文件、地方法規、地方規章及規范性文件
元: 指中國法定貨幣人民幣元
基金或本基金: 指依據本《基金合同》所設立的興全可轉債混合型證券投資基金
招募說明書: 指《興全可轉債混合型證券投資基金招募說明書》,一份公開披
露本基金設立、管理人及托管人、銷售機構及有關中介機構、基
金認購安排、基金成立、基金日常申購及贖回、基金非交易過戶、
基金管理、管理人內部控制制度、基金份額持有人權利義務及基
金份額持有人大會、基金投資、基金費用及稅收、基金資產及計
價、基金收益及分配、基金會計及審計、基金信息披露制度、基
金終止及清算、投資于基金的風險提示等涉及本基金的信息,供
基金投資者選擇并決定是否提出基金認購或申購申請的要約邀
請文件
發行公告: 指《興全可轉債混合型證券投資基金發行公告》
中國證監會: 指中國證券監督管理委員會
基金管理人: 指興全基金管理有限公司
基金發起人: 指興全基金管理有限公司
基金托管人: 指中國工商銀行
基金銷售代理人: 指依據有關基金銷售與服務代理協議辦理本基金認購、申購、
贖回和其他基金業務的代理機構
銷售機構: 指基金管理人及基金銷售代理人
基金銷售網點: 指基金管理人的直銷網點及基金銷售代理人的代銷網點
基金注冊與過戶登記人: 指興全基金管理有限公司或其委托的其它符合條件的機構
基金合同當事人: 指受《基金合同》約束,根據本《基金合同》享受權利并承擔
義務的法律主體
個人投資者: 指年滿18周歲的合法持有現時有效的中華人民共和國居民身
份證、軍人證、武警證、護照的中國居民
機構投資者: 指在中國境內合法注冊登記或經有權政府部門批準設立的企業
法人、事業法人、社會團體或其它組織
合格境外機構投資者: 指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》及
相關法律法規規定可以投資于在中國境內合法設立的開放式
證券投資基金的中國境外的機構投資者
基金成立日: 指自招募說明書公告之日起三個月內,在基金凈認購額超過人
民幣2億元,且認購戶數達到或超過100戶的條件下,基金發
起人可以依據《試點辦法》和基金實際發行情況決定停止基金
認購,并宣告基金成立的日期
設立募集期: 指自招募說明書公告之日起到基金成立日的時間段,最長不超
過3個月
基金存續期: 指基金成立后合法存續的不定期之期間
日/天: 指公歷日
月: 指公歷月
工作日: 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日
T日: 指認購、日常申購、贖回或辦理其他基金業務的申請日
T+n日: 指自T日起第n個工作日(不包含T日)
認購: 指本基金在設立募集期內投資者購買本基金份額的行為
日常申購: 指基金投資者根據基金銷售網點規定的手續,向基金管理人購買
基金份額的行為。本基金的日常申購自基金成立后不超過3個月
的時間開始辦理
日常贖回: 指基金投資者根據基金銷售網點規定的手續,向基金管理人賣出
基金份額的行為。本基金的日常贖回自基金成立后不超過3個月
的時間開始辦理
基金轉換: 指投資者將其所持有的本基金管理人管理的任一開放式基金向
本基金管理人提出申請將其原有基金(轉出基金)的全部或部分
基金份額轉換為本基金管理人管理的任何其他開放式基金(轉入
基金)的基金份額的行為
基金收益: 指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行
存款利息及其他合法收入
基金賬戶: 指基金注冊與過戶登記人給投資者開立的用于記錄投資者持有
本基金管理人管理的開放式基金份額情況的憑證
基金資產總值: 指基金購買的各類證券、銀行存款本息、基金應收的申購款以
及其他投資所形成的價值總和
基金資產凈值: 指基金資產總值扣除負債后的凈資產值
基金資產計價: 指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值的過程
公開說明書: 指本基金成立后每六個月公告一次的有關基金簡介、基金投資組
合公告、基金經營業績、重要變更事項和其他按法律法規規定及
《基金合同》約定應披露事項的公示性說明文件
流動性受限資產: 指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現的資產,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含
協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、
資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等
指定媒介: 指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互
聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會
基金電子披露網站)等媒介
不可抗力: 指本合同當事人無法預見、無法抗拒、無法避免且在本合同由基
金發起人、基金托管人、基金管理人簽署之日后發生的,使本合
同當事人無法全部履行或無法部分履行本合同的任何事件,包括
但不限于洪水、地震及其它自然災害、戰爭、騷亂、火災、政府
征用、沒收、法律法規變化、突發停電或其他突發事件、證券交
易所非正常暫?;蛲V菇灰?
基金產品資料概要: 指《興全可轉債混合型證券投資基金基金產品資料概要》及其更
新(本基金合同關于基金產品資料概要的編制、披露及更新等內
容,將不晚于2020年9月1日起執行)
第二部分 基金合同當事人及權利義務
一、基金發起人
(一)基金發起人簡況
名稱:興全基金管理有限公司
住所:上海市黃浦區金陵東路368號
法定代表人:蘭榮
成立時間:2003年9月30日
批準設立機關:中國證監會
批準設立文號:證監基金字【2003】100號
組織形式:有限責任公司
實收資本:1.5億元人民幣
存續期間:不定期
(二)基金發起人的權利與義務
1、基金發起人的權利
(1)申請設立基金;
(2)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。
2、基金發起人的義務
(1)公告招募說明書和發行公告;
(2)遵守本《基金合同》;
(3)自基金設立申請獲得批準之日起6個月內進行設立募集;超過6個月尚未開始
設立募集的,原申請內容如有實質性改變,應當向中國證監會報告;原申請內容沒有實
質性改變的,應當向中國證監會備案;
(4)不從事任何有損基金及其他基金合同當事人利益的活動;
(5)基金不能成立時及時退還所募集資金本息和承擔發行費用;
(6)法律法規和《基金合同》規定的其他義務。
二、基金管理人
(一)基金管理人簡況
名稱:興全基金管理有限公司
住所:上海張楊路500號時代廣場20樓
法定代表人:蘭榮
成立時間:2003年9月30日
批準設立機關:中國證監會
批準設立文號:證監基金字【2003】100號
組織形式:有限責任公司
實收資本:1.5億元人民幣
存續期間:不定期
(二)基金管理人的權利與義務
1、基金管理人的權利
(1)自本基金成立之日起,根據法律法規和本基金合同獨立運用并管理基金資產;
(2)依照本基金合同獲得基金管理費;
(3)銷售基金份額,辦理其他基金業務;
(4)作為基金注冊與過戶登記人辦理基金注冊與過戶登記業務并獲得基金合同規定
的費用;
(5)依據本基金合同及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了本
基金合同及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其它監管部門,并采取必要措施保
護基金投資者的利益;
(6)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
(7)選擇、委托、更換基金銷售代理人,對基金銷售代理人的相關行為進行監督和
處理。如認為基金銷售代理人違反本基金合同、基金銷售與服務代理協議及國家有關法
律規定,應呈報中國證監會和其它監管部門,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
(8)依據本基金合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
(9)在基金合同約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;
(10)在符合有關法律法規和基金合同的前提下,制訂和調整開放式基金業務規則,
決定基金的相關費率結構和收費方式;
(11)依照《暫行辦法》、《試點辦法》,代表基金對被投資上市公司行使股東權利;
(12)法律、法規和基金合同規定的其它權利。
2、基金管理人的義務
(1)遵守基金合同;
(2)自基金成立之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產;
(3)設置相應的部門配備足夠的專業人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經
營方式管理和運作基金資產;
(4)配備足夠的專業人員辦理基金份額的認購、申購與贖回業務或委托其它機構代
理該項業務;
(5)配備足夠的專業人員進行基金的注冊登記或委托其它機構代理該項業務;
(6)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管
理的基金資產和基金管理人的資產相互獨立,保證不同基金在資產運作、財務管理等方面
相互獨立;
(7)除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其它有關規定外,不得為自己及
任何第三人謀取非法利益,不得委托第三人運作基金資產;
(8)接受基金托管人的依法監督;
(9)按規定計算并公告基金凈值信息;
(10)嚴格按照《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其它有關規定,履行信息披
露及報告義務;
(11)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《暫行辦法》、《試
點辦法》、基金合同及其它有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向
他人泄露;
(12)按基金合同規定向基金份額持有人分配基金收益;
(13)按照法律和本基金合同的規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款
項;
(14)不謀求對基金資產所投資的上市公司的控股和直接管理;
(15)依據《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其它有關規定召集基金份額持有
人大會,執行基金份額持有人大會決議;
(16)保存基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上;
(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投
資者能夠按照本基金合同規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并得
到有關資料的復印件;
(18)參加基金清算小組,參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配;
(19)面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時,及時報告中國證
監會并通知基金托管人;
(20)因過錯導致基金資產的損失時,承擔賠償責任,其過錯責任不因其退任而免
除;
(21)因基金估值錯誤給投資者造成損失的應先由基金管理人承擔,基金管理人對
不應由其承擔的責任,有權向過錯人追償;
(22)基金托管人因過錯造成基金資產損失時,應為基金利益向基金托管人追償;
(23)不得違反法律法規從事有損基金及其它基金當事人合法利益的活動;
(24)對所管理的不同基金財產分別設賬、進行基金會計核算,編制財務會計報告
及基金報告;
(25)法律、法規和基金合同規定的其它義務。
三、基金托管人
(一)基金托管人簡況
名稱:中國工商銀行
注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人:陳四清
成立時間:1984年1月1日
批準設立機關和設立文號:1983年9月17日國務院《關于中國人民銀行專門行使中
央銀行職能的決定》
實收資本:人民幣 35,640,625.71 萬元
存續期間:持續經營
(二)基金托管人的權利與義務
1、基金托管人的權利
(1)自本基金成立之日起,依法律法規和本基金合同的規定持有并保管基金資產;
(2)依本《基金合同》約定獲得基金托管費及其他法定的或監管部門批準的約定收
入;
(3)監督本基金的投資運作;
(4)監督基金管理人,如認為基金管理人違反了本《基金合同》及國家有關法律法
規,應及時呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
(5)基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
(6)以基金托管人和基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公司上海分公司/深
圳分公司開設證券賬戶;
(7)以基金托管人的名義開設證券交易資金賬戶,用于證券交易資金清算;
(8)以基金的名義在中央國債登記結算有限公司開設債券托管乙類賬戶負責基金的
債券及資金的清算;
(9)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值,如果不一致,有權拒絕簽章;
(10)復核、審查基金管理人計算的基金收益分配方案中的財務數據,如果不一致,
有權拒絕簽章。
(11)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。
2、基金托管人的義務
(1)遵守《基金合同》;
(2)依法持有基金資產;
(3)以誠實信用、勤勉盡責的原則安全保管基金財產;
(4)設立專門的基金托管部,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業務的專職人員,負責基金資產托管事宜;
(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確?;?
資產的安全,保證其托管的基金資產與基金托管人自有資產以及不同的基金資產相互獨
立;對不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在名冊登記、
賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
(6)除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得為自
己及任何第三人謀取非法利益,不得委托第三人托管基金資產;基金托管人違反此義務,
利用基金資產為自己及任何第三人謀取利益的,所得利益歸于基金資產,造成基金資產
損失的,基金托管人應承擔賠償責任;
(7)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
(8)以本基金托管人的名義開立基金托管專戶和證券交易資金賬戶,以本基金托管
人及本基金聯名的方式開立基金證券帳戶,以基金的名義開立債券托管乙類賬戶,負責
基金投資于證券的清算交割,執行基金管理人的劃款指令,并負責辦理基金名下的資金
往來;
(9)保守基金商業秘密,除《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金合同》及其他有關規
定另有規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;
(10)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值;
(11)采取適當、合理的措施,使開放式基金份額的認購、申購、贖回等事項符合
本《基金合同》等有關法律文件的規定;
(12)采取適當、合理的措施,使基金管理人用以計算開放式基金份額認購、申購、
贖回和注銷價格的方法符合本《基金合同》等法律文件的規定;
(13)采取適當、合理的措施,使基金投資和融資的條件符合本《基金合同》等法
律文件的規定;
(14)按規定出具基金業績和基金托管情況的報告,并報中國證監會和中國人民銀
行;
(15)在定期報告內出具托管人意見,說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴
格按照本《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行本《基金合同》規定的行
為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;
(16)按有關規定,保存基金的會計賬冊、報表和記錄等15年以上;
(17)按有關規定,建立并保存基金持有人名冊;
(18)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
(19)依據基金管理人的指令或有關規定,將基金份額持有人的收益和贖回款項自
基金托管專戶劃出;
(20)參加基金清算小組,參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配;
(21)監督基金管理人按本《基金合同》的規定履行自己的義務,因基金管理人過
錯造成基金資產損失,應代表基金向基金管理人追償,除法律法規和本《基金合同》規
定之處,基金托管人不對基金管理人承擔連帶責任;
(22)因過錯導致基金資產的損失時,應承擔賠償責任,其過錯責任不因其退任而
免除;
(23)基金管理人因過錯造成基金資產損失,應為基金利益向基金管理人追償;
(24)不得違反法律法規從事任何有損本基金及其他基金合同當事人合法利益的活
動;
(25)法律法規和《基金合同》規定的其他義務。
(三)托管人對基金管理人監督的方法與措施
根據《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金合同》和有關證券法規的規定,基金托管人對
基金的投資對象、基金資產的投資組合比例、基金資產的核算、基金資產凈值的計算、
基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付、基金的申購與贖回、基
金收益分配等行為的合法性、合規性進行監督和核查。
基金托管人發現基金管理人的違反《暫行辦法》、《試點辦法》和《基金合同》和有關
證券法規規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通知
后應及時核對確認并以書面形式對基金托管人發出回函。在限期內,基金托管人有權隨時
對通知事項進行復查,督促基金管理人改正?;鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規事項未
能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。 基金托管人發現基金管理人有重
大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管理人限期糾正。
四、基金份額持有人
基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對本《基金合同》的承認和接受,基
金投資者自取得依據本《基金合同》發行的基金份額,即成為本基金份額持有人和本《基
金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額?;鸱蓊~持有人作為本基金合
同當事人并不以在本《基金合同》上書面簽章為必要條件。
1、基金份額持有人的權利
(1)分享基金財產收益;
(2)按本《基金合同》的規定認購、申購、贖回,并在規定的時間取得有效申請的
基金份額或款項;
(3)按照規定要求召開基金份額持有人大會;
(4)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項
行使表決權;
(5)參與分配清算后的剩余基金財產;
(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
(7)因基金管理人、基金托管人、銷售機構、基金注冊與過戶登記人的過錯導致基
金份額持有人損失的求償權;
(8)提請基金管理人或基金托管人履行按本合同規定應盡的義務;
(9)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。
每份基金份額具有同等的合法權益。
2、基金份額持有人的義務
(1)遵守《基金合同》;
(2)繳納基金認購、申購款項及《基金合同》規定的費用;
(3)承擔基金虧損或者終止的有限責任;
(4)不從事任何有損基金及其他基金合同當事人利益的活動;
(5)返還在基金交易過程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基金管理人
的代理人處獲得的不當得利;
(6)法律法規和《基金合同》規定的其他義務。
第三部分 基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人合法的授權代表共同組成。
基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。
(一)召開事由
當出現或需要決定下列事由之一的,經基金管理人或基金托管人或持有10%以上
(含10%)基金份額的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,
下同)提議時,應當召開基金份額持有人大會:
(1) 提前終止基金合同;
(2) 轉換基金運作方式;
(3) 提高基金管理人、基金托管人的報酬標準(但根據法律法規的要求提高該等
報酬標準的除外);
(4) 更換基金管理人、基金托管人;
(5) 對基金當事人權利和義務產生重大影響的事項;
(6) 《基金法》、《運作辦法》及其它有關法律法規、本基金合同規定的其它
事項。
以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后變更,不需召開基金份額持有人大會:
(1)調低基金管理費、基金托管費;
(2)在法律法規和本基金合同規定的范圍內變更本基金份額的申購費率、贖回費
率或收費方式;
(3)因相應的法律、法規發生變動應當對基金合同進行變更;
(4)對基金合同的變更不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生變化;
(5)對基金合同的變更對基金份額持有人利益無實質性不利影響;
(6)按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其它情形。
(二)會議召集方式
1、除法律法規或基金合同另有規定外,基金份額持有人大會由基金管理人召集,基金
份額持有人大會的權益登記日、開會時間、地點由基金管理人選擇確定,在基金管
理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集;
2、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提
議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起十日內決定是否召集,并書面告知基金
托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起六十日內召開;基金
管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當自行召集并確定開會時
間、地點、方式和權益登記日;
3、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有
人大會的,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日
起十日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管
人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起六十日內召開;基金管理
人決定不召集,代表基金份額10%(含10%)以上的基金份額持有人仍認為有必要
召開的,應當向基金托管人提出書面提議?;鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起
十日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;
基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起六十日內召開;
4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額10%以上(含
10%)的基金份額持有人有權自行召集基金份額持有人大會,但應當至少提前三十
日向中國證監會備案?;鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金
管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。
(三)通知
1、召開基金份額持有人大會,召集人應當至少提前三十日在中國證監會指定的至少一種
信息披露媒體公告會議通知?;鸱蓊~持有人大會通知將至少載明以下內容:
(1) 會議召開時間、地點、方式;
(2) 會議審議事項、議事程序、表決方式;
(3) 有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
(4) 代理投票委托書送達時間和地點;
(5) 會務常設聯系人姓名、電話;
(6) 其他注意事項。
2、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表決意見的
計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對
書面表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金
管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。
(四)會議的召開方式
1、 會議方式
(1)基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會;
(2)現場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委托書委派其代理人出席,現
場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席;
(3)通訊方式開會指按照基金合同的相關規定以通訊的書面方式進行表決;
(4)會議的召開方式由召集人確定。但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事
宜必須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。
2、基金份額持有人大會召開條件
(1)現場開會
必須同時符合以下條件時,現場會議方可舉行:
1) 對到會者在權益登記日持有基金份額的統計顯示,有效的基金份額應當大
于在代表權益登記日基金總份額的50%;
2) 到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、
委托人持有基金份額的憑證及授權委托代理手續完備,到會者出具的相關
文件符合有關法律法規和基金合同及會議通知的規定,并且持有基金份額
的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。
未能滿足上述條件的情況下,則召集人可另行確定并公告重新開會的時間(至
少應在15個工作日后)和地點,但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益
登記日不變。
(2)通訊方式開會
必須同時符合以下條件時,通訊會議方可舉行:
1) 召集人按基金合同規定公布會議通知后,在兩個工作日內連續公布相關提
示性公告;
2) 召集人在公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取和統計基金份額
持有人的書面表決意見;
3) 本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所
代表的基金份額占在權益登記日基金總份額的50%以上;
4) 直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其它
代表,同時提交持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有
基金份額的憑證和授權委托書等文件符合法律法規、基金合同和會議通知
的規定。
如表決截止日前(含當日)未達到上述要求,則召集人可另行確定并公告重新表
決的時間(至少應在15個工作日后),但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的
權益登記日不變。
(五)議事內容與程序
1、議事內容及提案權
(1)議事內容僅限于本基金合同第四部分“一、召開事由”中所指的關系基金份額持
有人利益的重大事項;
(2)基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決;
(3)基金管理人、基金托管人、持有權益登記日基金總份額10%或以上的基金份額
持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大
會審議表決的提案,也可以在會議通知發出后向大會召集人提交臨時提案(臨時提案
只適用于現場方式開會),臨時提案最遲應當在大會召開日前15日提交召集人;召集
人對于臨時提案應當最遲在大會召開日前10日公告;
(4)對于基金份額持有人提交的提案(包括臨時提案),大會召集人應當按照以下原
則對提案進行審核:
1) 關聯性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關
系,并且不超出法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范
圍的,應提交大會審議;對于不符合上述要求的,不提交基金份額持有
人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決,
應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明;
2) 程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作
出決定。如將其提案進行分拆或合并表決,需征得原提案人同意;原提
案人不同意變更的,大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人
大會作出決定,并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
(5)基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,如果需要對原有提案進
行變更,應當最遲在基金份額持有人大會召開日前10日公告。否則,會議的召開日期
應當順延并保證至少與公告日期有10日的間隔期。
2、議事程序
(1)現場開會
在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照規定程序宣布會議議事程序及注
意事項,確定和公布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,在
公證機構的監督下形成大會決議。
基金管理人召集大會時,由基金管理人授權代表主持;基金托管人召集大會時,
由基金托管人授權代表主持;代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有
人召集大會時,由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以
上多數選舉產生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。
召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單
位名稱)、身份證號碼、住所地址、持有或者代表有表決權的基金份額、委托人姓
名(或單位名稱)等事項。
(2)通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下,由召集人在會議通知中提前30日公布提案,在所
通知的表決截止日期第二日統計全部有效表決,在公證機構監督下形成決議。
(六)表決
1、基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權。
2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議
(1)一般決議:一般決議須經出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權的50%
以上通過方為有效;除下列(2)所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以
一般決議的方式通過;
(2)特別決議:特別決議須經出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權的三
分之二以上通過方可作出。涉及基金管理人更換、基金托管人更換、轉換基金運作方
式、終止基金合同的合同變更必須以特別決議的方式通過方為有效。
基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會核準或者備案,并予以公
告。
3、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
4、對于通訊開會方式的表決,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則表面符合法
律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相
互矛盾的視為無效表決。
5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐
項表決。
(七)計票
1、現場開會
(1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集,則基金份額持有人大
會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩
名代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人
自行召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金
份額持有人和代理人中選舉三名代表擔任監票人;
(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點,由大會主持人當場公布計
票結果,并由公證機關對其計票過程予以公證;
(3)如果大會主持人對于提交的表決結果有懷疑,可以對所投票數進行重新清點;
如果大會主持人對于提交的表決結果沒有懷疑,而出席會議的其他人員對大會主持人
宣布的表決結果有異議,有權在宣布表決結果后立即要求重新清點,大會主持人應當
立即重新清點并公布重新清點結果。重新清點僅限一次。
2、通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基
金托管人授權代表的監督下進行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證。
(八)生效與公告
基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議,召集人應當自通過之日起五日
內報中國證監會核準或者備案?;鸱蓊~持有人大會決定的事項自中國證監會依法
核準或者出具無異議意見之日起生效。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大
會的決定。
基金份額持有人大會決議自生效之日起兩個工作日內在中國證監會指定的至
少一種信息披露媒體公告。
第四部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
一、基金管理人和基金托管人的更換條件
(一)基金管理人的更換條件
有下列情形之一的,經中國證監會批準,可更換基金管理人:
1、基金管理人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產的;
2、基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金份額持有人利益的;
3、代表50%(不含50%)以上基金份額的基金份額持有人要求基金管理人退任的;
4、中國證監會有充分理由認為基金管理人不能繼續履行基金管理職責的。
(二)基金托管人的更換條件
有下列情形之一的,經中國證監會和中國人民銀行批準,可更換基金托管人:
1、基金托管人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產的;
2、基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金份額持有人利益的;
3、代表50%以上基金份額的基金份額持有人要求基金托管人退任的;
4、中國人民銀行有充分理由認為基金托管人不能繼續履行基金托管職責的;
5、基金托管人辭任的,在新的托管人確定之前,其仍須履行基金托管人的職責。
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
(一)基金管理人的更換程序
1、提名:由基金托管人或由代表10%或以上基金份額的基金份額持有人提名新任
基金管理人。
2、決議:基金份額持有人大會對被提名的基金管理人形成決議;
3、批準:新任基金管理人經中國證監會審查批準方可繼任,原任基金管理人經中國
證監會批準方可退任;
4、公告:基金管理人更換后,由基金托管人在中國證監會批準后5個工作日內在至
少一種中國證監會指定的媒體上公告。新任基金管理人與原基金管理人進行資產管理的
交接手續,并與基金托管人核對資產總值。如果基金托管人和基金管理人同時更換,由
基金發起人在中國證監會批準后5個工作日內公告;
5、基金名稱變更:基金管理人更換后,如果興全基金管理有限公司要求,應按其要
求替換或刪除基金名稱中“興全”的字樣。
(二)基金托管人的更換程序
1、提名:由基金管理人或由代表10%或以上基金份額的基金份額持有人提名新任
基金托管人。
2、決議:基金份額持有人大會對被提名的基金托管人形成決議;
3、批準:新任基金托管人經中國證監會和中國人民銀行審查批準方可繼任,原任基
金托管人經中國證監會和中國人民銀行批準方可退任;
4、公告:基金托管人更換后,由基金管理人在中國證監會和中國人民銀行批準后5
個工作日內在至少一種中國證監會指定的媒體上公告。新任基金托管人與原基金托管人
進行資產管理的交接手續,并與基金管理人核對資產總值。如果基金托管人和基金管理
人同時更換,由基金發起人在獲得批準后5個工作日內在至少一種中國證監會指定的媒
體上公告。
第五部分 基金基本情況
一、基金名稱
興全可轉債混合型證券投資基金。
二、基金類型
契約型開放式。
三、基金投資目標
在鎖定投資組合下方風險的基礎上,以有限的期權成本獲取基金資產的長期穩定增
值。
四、基金份額面值
基金份額面值為人民幣1.00元。
五、基金份額凈值
基金資產凈值除以基金份額。
六、基金存續期限
不定期。
第六部分 基金份額的認購
本基金份額面值為人民幣1元。
一、設立募集期
自招募說明書公告之日起至基金成立之日,但最長不得超過3個月,具體發行時間見
發行公告。
二、認購對象
中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者(法律法規禁止投資證券投資基金的
除外)及合格境外機構投資者。
三、認購期募集目標
本基金認購期的目標募集規模為50億元人民幣,在認購期間募集資金達到或超過目
標規模時,基金管理人可以提前終止認購,對于已提交的認購申請將全部予以確認。
四、認購方式和銷售渠道
本基金將通過基金管理人的直銷網點及基金銷售代理人的代銷網點(具體名單見發
行公告)公開發售。任何與基金份額發行有關的當事人不得預留和提前發售基金份額。
本基金認購采取全額繳款認購的方式?;鹜顿Y者在設立募集期內可多次認購,認購一
經受理不得撤消。
五、基金認購份額的計算
本基金的認購份額將依據投資者認購時所繳納的認購金額加上認購期利息扣除認購
費后除以基金份額面值確定?;鸱蓊~面值為人民幣1.00元。
認購份額計算時保留到兩位小數、精確到0.01份,小數點兩位以后的部分舍去,舍去
部分歸基金資產所有。
六、認購費用
認購費用=認購金額×認購費率
認購費率最高不超過0.8%。具體認購費率按招募說明書的規定執行。
認購費用不列入基金資產,將用于基金直接發售和代理發售時發生的開支。
七、基金認購金額的限制
在基金設立募集期內,基金投資者首次認購本基金單筆最低金額為1,000元(其中
工商銀行代銷網點首次單筆最低認購金額為5,000元),可以重復認購,多次認購的,追
加認購的最低金額為人民幣 500元(其中工商銀行代銷網點追加認購的最低認購金額為
1,000元),按每次認購金額所在費率檔次分別計費。
第七部分 基金的成立
一、基金的成立條件
本基金自招募說明書公告之日起三個月內,在基金凈認購金額超過人民幣2億元,且
認購戶數達到或超過100戶的條件下,基金發起人依據《試點辦法》及招募說明書可以決
定停止基金認購,并宣告基金成立;否則本基金不成立。本基金成立前,投資者的認購
款項只能存入商業銀行,不得動用。認購款項在設立募集期內產生的利息將轉化成基金
份額歸投資者所有。
二、基金不能成立時募集資金的處理方式
本基金不成立時,基金發起人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活
期存款利息在設立募集期結束后30天內退還基金認購人。
三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資金額
本基金成立后的存續期內,有效基金份額持有人數量連續20個工作日達不到100人,
或連續20個工作日基金資產凈值低于人民幣5,000萬元,基金管理人應當及時向中國證監
會報告,說明出現上述情況的原因以及解決方案。存續期內,基金份額持有人數量連續
60個工作日達不到100人,或連續60個工作日基金資產凈值低于人民幣5,000萬元,本基金
應當終止,并報中國證監會備案。
第八部分 基金的申購與贖回
一、申購與贖回場所
本基金的申購和贖回將通過本基金管理人的直銷網點及基金銷售代理人的代銷網點
(具體名單見本基金管理人公告)進行。銷售代理人或銷售代理人的代銷網點如有變動,
在基金管理人網站公示。本基金管理人同時考慮,在適當的時候,投資者可通過基金管
理人或者指定基金銷售代理人進行電話、傳真或網上等形式的申購與贖回。
二、申購與贖回的開放日及時間
本基金的申購、贖回自基金成立后不超過3個月的時間開始辦理,基金管理人應在申
購贖回開放日前3個工作日在至少一種中國證監會指定的媒體上刊登公告。
申購和贖回的開放日為證券交易所交易日(基金管理人公告暫停申購、贖回時除外)。
開放日的具體業務辦理時間另行公告。
若出現新的證券交易市場或交易所交易時間更改或實際情況需要,基金管理人可對
申購、贖回時間進行調整,但此項調整不應對投資者利益造成實質影響,并在實施日3個
工作日前在至少一種證監會指定的媒體上刊登公告。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算;
2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;
3、在分級申購限制的情況下,申購費用按單筆申購申請金額對應的費率乘以單筆確
認的申購金額計算;
4、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以前撤銷;
5、基金管理人可根據基金運作的實際情況并在不影響投資者實質利益的前提下調整
上述原則?;鸸芾砣吮仨氃谛乱巹t開始實施3個工作日前在至少一種中國證監會指定的
媒體上刊登公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
基金投資者必須根據基金銷售機構規定的手續,在開放日的業務辦理時間向基金銷
售機構提出申購或贖回的申請。
投資者在申購本基金時須按銷售機構規定的方式備足申購資金。投資者在提交贖回
申請時,必須有足夠的基金份額余額, 否則所提交的申購、贖回的申請無效而不予成交。
2、申購和贖回申請的確認
T日規定時間受理的申請,正常情況下,本基金注冊與過戶登記人在T+1日內為投資
者對該交易的有效性進行確認,在T+2日后(包括該日)投資者可向銷售機構或以銷售
機構規定的其它方式查詢申購與贖回的成交情況。
3、申購和贖回的款項支付
申購采用全額繳款方式,若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功,若申
購不成功或無效,申購款項將退回投資者賬戶。
投資者贖回申請成功后,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款項。在
發生巨額贖回的情形時,款項的支付辦法參照本基金合同的有關條款處理。
五、申購與贖回的數額限制
1、基金管理人可以規定投資者首次購買的最低金額。具體規定請參見招募說明書或
最新的公開說明書;
2、基金管理人可以規定投資者每個交易賬戶的最低基金份額余額。具體規定請參見
招募說明書或最新的公開說明書;
3、基金管理人可以規定單個投資者累計持有的基金份額上限。具體規定請參見招募
說明書或最新的公開說明書;
4、基金管理人有權規定單一投資者單日或單筆申購金額上限,具體金額請參見招募
說明書或相關公告;
5、基金管理人有權規定本基金的總規模限額和單日凈申購比例上限,具體規?;虮?
例上限請參見招募說明書或相關公告;
6、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理
人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、
暫?;鹕曩彽却胧?,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,具體參見基金管理人
相關公告;
7、基金管理人可根據市場情況,調整申購的金額和贖回的份額的數量限制,基金管
理人必須在調整前3個工作日至少在一種中國證監會指定的媒體上刊登公告。
六、申購費用和贖回費用
1、本基金的申購費用由申購人承擔,不列入基金資產。
2、本基金在申購時收取的申購費用稱為前端申購費用,在贖回時收取的申購費用稱
為后端申購費用。
3、投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費用在投資人贖回
本基金份額時收取。
4、本基金申購費率最高不超過1%。
5、一般情況下,本基金的贖回費率最高不超過0.5%,但對持續持有期少于7日的投
資者收取不少于1.5%的贖回費并全額計入基金財產。
6、本基金的申購費率、贖回費率和收費方式由基金管理人確定并在招募說明書或公
開說明書中列示?;鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內調整費率或收費方式,基金
管理人最遲應于新的費率或收費方式實施日3個工作日前在至少一種中國證監會指定的
信息披露媒體公告。
七、申購份額與贖回金額的計算
基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定
基金促銷計劃,針對特定地域范圍、特定行業、特定職業的投資者以及以特定交易方式(如
網上交易、電話交易等)等進行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在
基金促銷活動期間,基金管理人可以對促銷活動范圍內的投資者調低基金申購費率和基
金贖回費率?;鸸芾砣藢Σ糠只鹜顿Y人費用的減免不構成對其它投資人的同等義務。
1、本基金申購份額的計算:
如果投資者選擇交納前端申購費用,則申購份額的計算方法如下:
凈申購金額 = 申購金額 / (1+前端申購費率)
前端申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額= 凈申購金額 / 申購當日基金份額凈值
如果投資者選擇交納后端申購費用,則申購份額的計算方法如下:
申購份額=申購金額 / T日基金份額凈值
2、本基金贖回支付金額的計算:
如果投資者在申購時選擇交納前端申購費用,則贖回金額的計算方法如下:
贖回總額=贖回份額×T日基金份額凈值
贖回費用=贖回總額×贖回費率
贖回金額=贖回總額-贖回費用
如果投資者在申購時選擇交納后端申購費用,則贖回金額的計算方法如下:
贖回總額=贖回份額×T日基金份額凈值
后端申購費用=贖回份額×申購日基金份額凈值×后端申購費率
贖回費用=贖回總額×贖回費率
贖回金額=贖回總額-后端申購費用-贖回費用
3、T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在T+1日內公告。遇特殊情況,經中
國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。
4、申購份額、余額的處理方式:申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相
應的費用后,以當日基金份額凈值為基準計算,計算結果保留到小數點后兩位,小數點
兩位以后的部分舍去,舍去部分所代表的資產歸基金所有。
5、贖回金額的處理方式:贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以當日基金份額凈
值為基準并扣除相應的費用,計算結果保留到小數點后二位,小數點兩位以后的部分舍
去,舍去部分所代表的資產歸基金所有。本基金份額凈值的計算,保留到小數點后四位,
小數點后第五位四舍五入。
6、本基金的申購費用由基金申購人承擔,不列入基金資產,主要用于本基金的市場
推廣、銷售等各項費用?;鸬内H回費用在投資人贖回基金份額時收取。贖回費用的25%
歸入基金資產,其余部分作為注冊登記費和其他手續費支出。
八、申購和贖回的注冊與過戶登記
投資者申購基金成功后,注冊與過戶登記人在T+1日自動為投資者登記權益并辦理注
冊與過戶登記手續,投資者自T+2日(含該日)后有權贖回該部分基金。
投資者贖回基金成功后,注冊與過戶登記人在T+1日自動為投資者辦理扣除權益的注
冊與過戶登記手續。
基金管理人可以在法律法規允許的范圍內,對上述注冊與過戶登記辦理時間進行調
整,但不得實質影響投資者的合法權益,并最遲于開始實施前3個工作日在至少一種中國
證監會指定的媒體上刊登公告。
九、拒絕或暫停申購、贖回的情況及處理方式
1、除出現如下情形,基金管理人不得拒絕或暫?;鹜顿Y者的申購申請:
(1)不可抗力的原因導致基金無法正常運作;
(2)證券交易場所在交易時間非正常停市,導致無法計算當日的基金凈值;
(3)接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益或對存量
基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時;
(4)接受某一投資者申購申請后導致其份額達到或超過基金總份額50%以上的;
(5)申請超過基金管理人設定的基金總規模、單日凈申購比例上限、單一投資者單
日或單筆申購金額上限的;
(6)當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采
用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管
理人暫停估值并采取暫停接受基金申購申請的措施;
(7)法律、法規規定或中國證監會認定的其它可暫停申購的情形。
發生上述暫停申購情形時,基金管理人應當在指定媒介上刊登暫停申購公告。
2、除下列情形外,基金管理人不得拒絕接受或暫?;鹜顿Y者的贖回申請:
(1)不可抗力的原因導致基金無法正常運作;
(2)證券交易場所交易時間非正常停市,導致當日基金資產凈值無法計算;
(3)因市場劇烈波動或其它原因而出現連續巨額贖回,導致本基金的現金支付出現
困難;
(4)當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采
用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管
理人暫停估值并采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施;
(5)法律、法規規定或中國證監會認定的其它情形。
發生上述情形之一的,基金管理人應在當日立即向中國證監會報告備案。已接受的
贖回申請,基金管理人將足額支付;如暫時不能支付的,可支付部分按每個贖回申請人
已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分由
基金管理人按照發生的情況制定相應的處理辦法在后續開放日予以支付。同時在出現上
述第(3)款的情形時,對已接受的贖回申請可延期支付贖回款項,最長不超過正常支付
時間20個工作日,并在指定媒介上公告。投資者在申請贖回時可事先選擇將當日可能未
獲受理部分予以撤銷。
3、在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理。
4、暫?;鸬纳曩?、贖回,基金管理人應及時在至少一種中國證監會指定的信息披
露媒體公告。
十、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請總數加上基金轉換中轉出申請份額
總數后扣除申購申請總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過上一日基金總
份額的10%時,即認為發生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當出現巨額贖回時,基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定全額贖回
或部分順延贖回。
(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資者的贖回申請時,按正常贖回程
序執行。
(2)部分順延贖回:當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為支付投
資者的贖回申請可能會對基金的資產凈值造成較大波動時,基金管理人在當日接受贖回
比例不低于基金總份額的10%的前提下,對其余贖回申請延期予以辦理。對于當日的贖
回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;
投資者未能贖回部分,除投資者在提交贖回申請時明確作出不參加順延下一個開放日贖
回的表示外,自動轉為下一個開放日贖回處理。依照上述規定轉入下一個開放日的贖回
不享有贖回優先權并將以下一個開放日的基金份額凈值為準進行計算,并以此類推,直
到全部贖回為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
(3)當基金發生巨額贖回且存在單個基金份額持有人超過前一開放日基金總份額
40%以上的贖回申請情形下,基金管理人可以對該基金份額持有人超過40%以上的贖回申
請進行延期辦理,具體措施為:對于其未超過前一開放日基金總份額40%的贖回申請,
基金管理人有權根據上述“(1)全部贖回”或“(2)部分順延贖回”的約定方式與其他
基金份額持有人的贖回申請一并辦理。對于該基金份額持有人超過前一開放日基金總份
額40%以上的贖回申請進行延期,即與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下
一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。但是,
如該持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。
如該持有人在提交贖回申請時未作明確選擇,其未能贖回部分作自動延期贖回處理。
(4)巨額贖回的公告:當發生巨額贖回并順延贖回時,基金管理人應在2日內通過
指定媒介、基金管理人的公司網站或銷售代理人的網點刊登公告,并說明有關處理方法。
本基金連續兩個開放日以上發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接受
贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過正常支付時間20個
工作日,并應當在指定媒介上進行公告。
十一、其它暫停申購和贖回的情形及處理方式
發生《基金合同》或招募說明書中未予載明的事項,但基金管理人有正當理由認為
需要暫?;鹕曩?、贖回申請的,應當報經中國證監會批準?;鸸芾砣藨斄⒓丛谥?
定媒介上刊登暫停公告。
十二、重新開放申購或贖回的公告
如果發生暫停的時間為一天,第二個工作日基金管理人應在至少一種中國證監會指
定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告并公布最近一個開放日的基金份額凈值。
如果發生暫停的時間超過一天但少于兩周,暫停結束基金重新開放申購或贖回時,
基金管理人應提前一個工作日在至少一種中國證監會指定媒介上刊登基金重新開放申購
或贖回公告,并在重新開放申購或贖回日公告最近一個工作日的基金份額凈值。
如果發生暫停的時間超過兩周,暫停期間,基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停
公告一次。暫停結束基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前3個工作日在至少一
種中國證監會指定媒介上連續刊登基金重新開放申購或贖回公告并在重新開放申購或贖
回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。
十三、基金轉換
為方便持有人,未來在各項技術條件和準備完備的條件下(另行公告), 持有本基
金的投資者可以選擇本基金管理人的其他開放式基金之間進行轉換。
十四、非交易過戶、轉托管、凍結與質押
基金注冊登記機構只受理繼承、捐贈和司法強制執行等情況下的非交易過戶。其中
繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承。捐贈只受理
基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體的情形。
司法執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給
其它自然人、法人、社會團體或其它組織。辦理非交易過戶必須提供相關資料。符合條
件的非交易過戶按《興全基金管理有限公司開放式基金業務管理規則》的有關規定辦理。
基金份額持有人在變更辦理基金申購與贖回等業務的銷售機構(網點)時,銷售機
構(網點)之間不能通存通兌的,可辦理已持有基金份額的轉托管。
基金注冊登記人只受理司法機構及其他有權機關依法要求的基金份額的凍結與解
凍?;鸱蓊~的凍結手續、凍結方式按照基金注冊登記機構的相關規定辦理。
在有關法律法規有明確規定的情況下,本基金將可以辦理基金份額的質押業務或其
他業務,基金管理人將制定、公布、實施相應的業務規則。
第九部分 基金資產的托管
為確?;鹳Y產的安全,保護基金份額持有人的合法權益,有關基金的托管事項應
按照《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金合同》及其它有關規定訂立托管協議,用以明確
基金托管人與基金管理人之間在基金份額持有人名冊登記、基金資產的保管、基金資產
的管理和運作及相互監督等相關事宜中的權利、義務及職責,確?;鹳Y產的安全,保
護基金份額持有人的合法權益。
第十部分 基金認購、申購、贖回業務代理協議
基金管理人委托其它機構代為辦理開放式基金份額認購、申購和贖回等業務的,應
當與有關機構簽訂基金銷售與服務代理協議。訂立本代理協議的目的是為了明確基金銷
售代理人和基金管理人之間在基金份額認購、申購、贖回等事宜中的權利、義務和職責,
確?;鹳Y產的安全,保護基金份額持有人的合法權益。
第十一部分 基金注冊登記業務
一、本基金的注冊登記業務指本基金登記、存管、清算和交收業務,具體內容包括投資
人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發放紅利、建立并保
管基金份額持有人名冊等。
二、本基金的注冊登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理。
基金管理人委托其他機構辦理本基金注冊登記業務的,應與代理人簽訂委托代理協議,
以明確基金管理人和代理機構在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金
交易確認、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務,保
護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。
三、注冊登記機構享有如下權利:
1、取得注冊登記費;
2、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;
3、法律法規規定的其它權利。
四、注冊登記機構承擔如下義務:
1、配備足夠的專業人員辦理本基金的注冊登記業務;
2、嚴格按照法律法規和本基金合同規定的條件辦理本基金的注冊登記業務;
3、保持基金份額持有人名冊及相關的申購與贖回等業務記錄15年以上;
4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務,因違反該保密義務對投資者或
基金帶來的損失,須承擔相應的賠償責任,但司法強制檢查情形及法律法規規定的其它
情形除外;
5、按本基金合同及招募說明書、公開說明書規定為投資人辦理非交易過戶業務、提
供其它必要的服務;
6、法律法規規定的其它義務。
第十二部分 基金的投資
一、投資目標
在鎖定投資組合下方風險的基礎上,以有限的期權成本獲取基金資產的長期穩定增
值。
二、投資范圍
本基金投資范圍是具有良好流動性的金融工具,包括國內依法公開發行上市的可轉
換公司債券、股票、國債,以及法律法規允許基金投資的其他金融工具。
三、投資理念
利用可轉債的債券特性規避系統性風險和個股風險、追求投資組合的安全和穩定收
益,并利用可轉債的內含股票期權,在股市上漲中進一步提高本基金的收益水平。
本基金還將投資一定比例的價值被相對低估的股票,一方面把握股市結構性調整的
機會,另一方面便于其中基礎股票與可轉債之間的低風險套利,進一步提高本基金的收
益水平。
四、投資策略
基金的資產配置采用自上而下的程序,個券和個股選擇采用自下而上的程序,并嚴
格控制投資風險。在個券選擇層面,積極參與發行條款優惠、期權價值較高、公司基本
面優良的可轉債的一級市場申購;選擇對應的發債公司具有良好發展潛力或基礎股票有
著較高上漲預期的可轉債進行投資,以有效規避市場風險,并充分分享股市上漲的收益;
運用“興全可轉債評價體系”,選擇定價失衡的個券進行投資,實現低風險的套利。在個
股選擇層面,以“相對投資價值”判斷為核心,選擇所處行業發展前景良好、價值被相對
低估的股票進行投資。
“興全可轉債評價體系”是指興全基金管理有限公司投資團隊在長期投資研究實踐中
形成的一套可轉債評價系統,該系統的理論基礎是期權的二叉樹定價模型,核心功能是
實現可轉債券的定價,此外,該系統還可實現轉債和正股之間套利機會的發現,和風險
指標的揭示。
本基金在設立后預計建倉期為6個月。
1、資產配置策略
投資決策委員會定期或不定期召開投資決策委員會會議,在分析宏觀經濟、政策變
化以及證券市場總體趨勢的基礎上,結合有關法律法規,確定今后一段時間內基金資產
的具體配置策略,即基金投資組合中可轉債、股票、國債和現金的具體構成比例,以及
可轉債組合中股性與債性的配置。
2、可轉債投資策略
本基金將著重對可轉債對應的基礎股票的分析與研究,對那些有著較好盈利能力或
成長前景的上市公司的轉債進行重點投資。同時依據科學、完善的“興全可轉債評價體系”
選擇具有較高投資價值的個券進行投資,并根據內含收益率、折溢價比率、久期、凸性
等因素構建可轉債投資組合。
3、可轉債轉換為基礎股票的策略
當發生以下情況時,本基金將把相關的可轉債轉換為基礎股票:在轉股期內,當發
生本基金所持有可轉債的實際轉股價格明顯低于基礎股票市場交易價格時,即存在明顯
的市場套利機會時,本基金將通過轉股實現獲益;當存在可轉債在變現過程中可能出現
較大的變現損失時,本基金將通過轉股來保障基金資產的流動性;當由于基礎股票價格
上漲且滿足贖回觸發條件時,本基金將通過轉股來保障已有收益;其他通過轉股能夠有
效保障或提升基金份額持有人利益的情況。
本基金原則上不長期持有由可轉債轉換而得的基礎股票。
4、債券投資策略
本基金管理人所要投資的債券包括國債、企業債、金融債等。在債券投資中主要基
于對國家財政政策、貨幣政策的深入分析以及對宏觀經濟的動態跟蹤,運用利率預期、
收益率曲線預測等策略,通過科學的數量分析構造有效的債券投資組合,以久期和凸性
為主要的投資管理工具,進行長期投資,并適當進行波段操作。
5、股票投資策略
在股票投資中,本基金將堅持選擇不同行業中價值型股票特征較為明顯的個股,并
確立以“相對投資價值”判斷為核心,強調將定量的股票篩選和定性的公司研究進行有機
結合的選股思路。
五、投資風格
本基金所承擔的風險水平接近于普通債券并明顯低于股票和股票基金;而收益水平
接近于股票并高于國債、金融債、企業債券,以及以這些投資品種為投資對象的基金產
品??傮w而言,本基金的風險水平處于市場低端,收益水平處于市場中高端。
六、投資決策
基金投資組合的管理采用投資決策委員會領導下的基金經理負責制。
七、投資程序與交易機制
1、研究策劃
研究策劃部在自身研究及外部研究機構研究成果的基礎上,形成投資策略報告和投
資備選庫,為本基金的投資管理提供決策依據。
2、資產配置
投資決策委員會定期不定期召開會議,依據基金管理部、研究策劃部的報告確定基
金資產配置。
3、構建投資組合
基金經理小組根據對股票市場和利率期限結構的預期確定可轉債組合的加權平均內
含收益率、久期水平和國債組合的加權平均久期水平。在此基礎上根據各種定量和定性
標準,在投資備選庫的基礎上構建基金組合,并報投資決策委員會備案。
4、組合的監控和調整
研究策劃部協同基金經理小組對投資組合進行跟蹤。研究員應保持對個券和個股的
定期跟蹤,并及時向基金經理小組反饋個券的最新信息,以利于基金經理小組作出相應
的調整。
5、投資指令下達
基金經理小組根據投資組合方案制訂具體的操作計劃,并以投資指令的形式下達至
集中交易室。
6、指令執行及反饋
集中交易室依據投資指令進行操作,并將指令的執行情況反饋給基金經理。
7、風險控制
風險控制委員會根據市場變化對投資組合計劃提出風險防范措施,監察稽核部對投
資組合計劃的執行過程進行日常監督和實時風險控制,基金經理小組依據基金申購贖回
的情況控制投資組合的流動性風險。
8、業績評價
研究策劃部將定期對基金的業績進行歸因分析,找出基金投資管理的長處和不足,
為日后的管理提供客觀的依據。
八、投資組合
可轉債30%~95%(其中可轉債在除國債之外已投資資產中比例不低于50%),股票
不高于30%,現金和到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%;其中,
現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%。因證
券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合本條規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資。
本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開放
基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;本
基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市
公司可流通股票的30%。
本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致。
九、禁止行為
本基金禁止從事下列行為:
1、投資于其他基金;
2、進行內幕交易、操縱市場,通過關聯交易損害基金份額持有人的利益;
3、以基金的名義使用不屬于基金名下的資金;
4、從事證券信用交易;
5、以基金資產進行房地產投資;
6、從事可能使基金資產承擔無限責任的投資;
7、從事任何形式的證券承銷業務;
8、中國證監會及有關法律法規規定禁止從事的其他行為;
9、基金管理人承諾的禁止從事的其他投資。
十、業績評價基準
“80%×中證可轉換債券指數+15%×滬深300指數+5%×同業存款利率”
十一、基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法
1、不謀求對所投資公司的控股,不參與所投資公司的經營管理;
2、有利于基金資產的安全與增值;
3、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利,保護基金投資者的利
益。
十二、基金的融資
本基金可以根據有關法律法規和政策的規定進行融資。
第十三部分 基金的資產
一、基金資產總值
基金資產總值是指基金通過發行基金份額方式募集資金,并進行證券投資等交易所
形成的各類資產的價值總和。
其構成主要有:
1、銀行存款及其應計利息;
2、清算備付金及其應計利息;
3、根據有關規定繳納的保證金;
4、應收證券交易清算款;
5、應收申購款;
6、股票投資及其估值調整;
7、債券投資及其估值調整和應計利息;
8、其它投資及其估值調整;
9、其它資產等。
二、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值扣除負債后的凈資產值。
其構成主要有:
1、基金份額持有人申購基金份額所支付的款項;
2、運用基金資產所獲得收益(虧損);
3、以前年度實現的尚未分配的收益或尚未彌補的虧損。
三、基金資產的賬戶
本基金資產使用以基金托管人名義開立的基金托管專戶和證券交易資金賬戶,并以
基金托管人和“興全可轉債混合型證券投資基金”聯名的方式開立基金證券賬戶、由基金
托管人在中央國債登記結算有限責任公司開設債券托管乙類賬戶。開立的基金專用賬戶
與基金管理人、基金托管人、基金銷售代理人和基金注冊與過戶登記人自有的資產賬戶
以及其他基金資產賬戶相獨立。
四、基金資產的保管和處分
本基金資產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售代理人的資產,并由基金托
管人保管?;鸸芾砣?、基金托管人和基金銷售代理人以其自有的資產承擔其自身的法
律責任,其債權人不得對本基金資產行使請求凍結、扣押或其它權利。除依《暫行辦法》、
《試點辦法》、《基金合同》及其它有關規定處分外,基金資產不得被處分。
第十四部分 基金資產估值
一、估值目的
基金資產估值的目的是客觀、準確地反映基金資產是否保值、增值,依據經基金資
產估值后確定的基金資產凈值而計算出的基金份額凈值,是計算基金申購與贖回價格的
基礎。
二、估值日
本基金的估值日為相關的證券交易場所的正常營業日以及國家法律法規規定需要對
外披露基金凈值的非營業日。
三、估值對象
基金所擁有的股票、債券、權證和銀行存款本息等資產和負債。
四、估值程序
基金日常估值由基金管理人進行?;鸸芾砣送瓿晒乐岛?,將估值結果加蓋業務公
章以書面形式加密傳真至基金托管人,基金托管人按法律法規、《基金合同》規定的估值
方法、時間、程序進行復核,復核無誤后在基金管理人傳真的書面估值結果上加蓋業務
公章返回給基金管理人;月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。
五、估值方法
本基金按以下方式進行估值:
1、證券交易所上市的有價證券的估值
(1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌
的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,
以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可
參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。
(2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交易的,且
最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后
經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最
近交易市價,確定公允價格;
(3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債
券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生
重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價
進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市
價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
(4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。交易所
上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值
的情況下,按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
(1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股
票的市價(收盤價)估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
(2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,在估
值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
(3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市
的同一股票的市價(收盤價)估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行
業協會有關規定確定公允價值。
3、因持有股票而享有的配股權,從配股除權日起到配股確認日止,如果收盤價高于
配股價,按收盤價高于配股價的差額估值。收盤價等于或低于配股價,則估值為零。停
止交易、但未行權的權證,采用估值技術確定公允價值。
4、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用估值技術
確定公允價值。
5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。
6、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人
可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。
7、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最
新規定估值。
根據《基金法》,基金管理人計算并公告基金資產凈值,基金托管人復核、審查基金
管理人計算的基金資產凈值。因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等
基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值的計算結
果對外予以公布。
六、基金份額凈值的確認和估值錯誤的處理
基金份額凈值的計算保留到小數點后4位,小數點后第5位四舍五入。當估值或份額
凈值計價錯誤實際發生時,基金管理人應當立即糾正,并采取合理的措施防止損失進一
步擴大。當錯誤達到或超過基金資產凈值的0.25%時,基金管理人應報中國證監會備案;
當估值錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告,并報中國證監會備
案。因基金估值錯誤給投資者造成損失的,應先由基金管理人承擔,基金管理人對不應
由其承擔的責任,有權向過錯人追償。
關于差錯處理,本合同的當事人按照以下約定處理:
1、差錯類型
本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機構、或代理
銷售機構、或投資者自身的過錯造成差錯,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人
應當對由于該差錯遭受損失的當事人(“受損方”)按下述“差錯處理原則”給予賠償承擔
賠償責任。
上述差錯的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、
系統故障差錯、下達指令差錯等;對于因技術原因引起的差錯,若系同行業現有技術水
平無法預見、無法避免、無法抗拒,則屬不可抗力,按照下述規定執行。
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯,因不
可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任,但因該差錯取得不當得利
的當事人仍應負有返還不當得利的義務。
2、差錯處理原則
(1)差錯已發生,但尚未給當事人造成損失時,差錯責任方應及時協調各方,及時
進行更正,因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔;由于差錯責任方未及時更正已產
生的差錯,給當事人造成損失的由差錯責任方承擔;若差錯責任方已經積極協調,并且
有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責任。差
錯責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保差錯已得到更正。
(2)差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并
且僅對差錯的有關直接當事人負責,不對第三方負責。
(3)因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差錯責任方
仍應對差錯負責,如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利造成其
他當事人的利益損失(“受損方”),則差錯責任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠
償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當
得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償
額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方。
(4)差錯調整采用盡量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式。
(5)差錯責任方拒絕進行賠償時,如果因基金管理人過錯造成基金資產損失時,基
金托管人應為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金托管人過錯造成基金資產損失
時,基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三
方造成基金資產的損失,并拒絕進行賠償時,由基金管理人負責向差錯方追償。
(6)如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償,并且依據法律、行政法規、
《基金合同》或其他規定,基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了
賠償責任,則基金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索,并有權要求其賠償或補償
由此發生的費用和遭受的損失。
(7)按法律法規規定的其他原則處理差錯。
3、差錯處理程序
差錯被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
(1)查明差錯發生的原因,列明所有的當事人,并根據差錯發生的原因確定差錯的
責任方;
(2)根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估;
(3)根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損失;
(4)根據差錯處理的方法,需要修改基金注冊登記機構的交易數據的,由基金注冊
登記機構進行更正,并就差錯的更正向有關當事人進行確認;
(5)基金管理人及基金托管人基金份額凈值計算錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.25%時,基金管理人應當報告中國證監會;基金管理人及基金托管人基金份額凈值計算
錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告并報中國證監會備案。
七、暫停估值的情形
1、與本基金投資有關的證券交易場所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準確評估基金資產價值時;
3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,基金管理人經與基金托管人協商一致的;
4、中國證監會認定的其他情形。
八、特殊情形的處理
1、基金管理人按估值方法的第6項進行估值時,所造成的誤差不作為基金資產估值
錯誤處理;
2、由于證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由于其他不可抗力原因,
基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發
現該錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人可以免除賠償責
任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
第十五部分 基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、證券交易費用;
4、基金信息披露費用;
5、基金份額持有人大會費用;
6、基金成立后與基金相關的會計師費和律師費;
7、按照國家有關規定可以列入的其他費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的1.3%的年費率計提。管理費的
計算方法如下:
H=E×1.3%÷當年天數
H為每日應付的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金托管人于次月前2個
工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。若遇節假日、公休假等,支付日期順
延。
2、基金托管人的托管費
基金托管人的托管費按前一日的基金資產凈值的0.25%的年費率計提。托管費的計算
方法如下:
H=E×0.25%÷當年天數
H為每日應支付的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金托管人于次月前2個
工作日內從基金資產中一次性支取。若遇節假日、公休假等,支付日期順延。
3、上述基金費用中第3-7項費用由基金托管人根據有關法規及相應協議規定,按費
用實際支出金額,列入當期費用,由基金托管人從基金資產中支付。
三、不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的
損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用?;鸪闪⑶暗南?
關費用,包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費等不列入基金費用。
四、基金的稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。
第十六部分 基金的收益與分配
一、基金收益的構成
基金收益包括:基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利
息以及其它收入。因運用基金資產帶來的成本或費用的節約計入收益。
二、基金凈收益
基金凈收益為基金收益扣除按照有關規定可以在基金收益中扣除的費用后的余額。
三、基金收益分配原則
1、基金收益分配比例不低于基金凈收益的90%;
2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資人可選擇現金紅利或
將現金紅利按紅利發放日的經除權后的單位基金資產凈值自動轉為基金份額進行再投
資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金紅利;
3、基金收益分配每年至少一次,成立不滿3個月,收益不分配;
4、基金當年收益先彌補上一年度虧損后,方可進行當年收益分配;
5、基金收益分配后每基金份額凈值不能低于面值;
6、如果基金投資當期出現凈虧損,則不進行收益分配;
7、每一基金份額享有同等分配權。
8、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。
四、基金收益分配方案
基金收益分配方案中載明基金收益的范圍、基金凈收益、基金收益分配對象、分配
原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。
五、基金收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人核實后確定,依照《信息
披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。
六、基金收益分配中發生的費用
紅利分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金
紅利小于一定金額,不足于支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金注冊登記人可將投資
者的現金紅利按紅利發放日的單位基金資產凈值自動轉為基金份額。紅利再投資的計算
方法,依照興全基金管理有限公司開放式基金有關業務規定執行。
第十七部分 基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方,基金管理人也可以委托基金托管人或者
具有證券從業資格的獨立的會計師事務所擔任基金會計,但該會計師事務所不能同時從
事本基金的審計業務;
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日;
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
4、會計制度執行國家有關會計制度;
5、本基金獨立建賬、獨立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,
按照有關規定編制基金會計報表;
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面
方式確認。
二、基金的年度審計
1、本基金管理人聘請具有證券、期貨相關從業資格的會計師事務所及其注冊會計師
對本基金的年度財務報表進行審計。
2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人和基金托管人同意。
3、基金管理人(或基金托管人)認為有充足理由更換會計師事務所,須經基金托管
人(或基金管理人)同意后可以更換。更換會計師事務所在5個工作日內公告。
第十八部分 基金的信息披露
一、信息披露的形式
本基金的信息披露將嚴格按照《基金法》的規定和中國證監會頒布的有關證券投資
基金信息披露內容與格式的相關文件、本《基金合同》及其他有關規定進行。本基金的
信息披露事項將在至少一種中國證監會指定的媒體上公告。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的
基金份額持有人及其日常機構等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和非
法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法規和
中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時
性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過
中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定互聯網網站(以下簡稱“指
定網站”)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱
或者復制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
2、對證券投資業績進行預測;
3、違規承諾收益或者承擔損失;
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
6、中國證監會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的,基金信息披露義務
人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
1、招募說明書 、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額
持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的
事項的法律文件。
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金
認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持
有人服務等內容。本基金管理人按照《基金法》及相關法律法規、實施準則和本《基金
合同》編制并公告招募說明書。
《基金合同》生效后,基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人應當在
三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在指定網站上;基金招募說明書其他信息發
生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金
招募說明書。
3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等
活動中的權利、義務關系的法律文件。
4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡明的基金
概要信息?!痘鸷贤飞Ш?,基金產品資料概要的信息發生重大變更的,基金管理人
應當在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在指定網站及基金銷售機構網站
或營業網點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。
基金終止運作的,基金管理人不再更新基金產品資料概要。
5、份額發售公告
本基金管理人按照《基金法》及相關法律法規、實施準則的有關規定編制并發布份
額發售公告。
6、定期報告,包括年度報告、中期報告、季度報告。
(1)年度報告:基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報
告,將年度報告登載在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?;?
年度報告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。
(2)中期報告:基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期
報告,將中期報告登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
(3)季度報告:基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季
度報告,將季度報告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度
報告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或
者年度報告。
如報告期內出現單一投資者持有基金份額數的比例超過基金份額總數20%的情形,
為保障其他投資者權益,基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告“影
響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報
告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險。
本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況
及其流動性風險分析等。
7、基金凈值信息
《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少
每周在指定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,
通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額
累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露半年度和
年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
8、基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、
贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金銷售機構網站或
營業網點查閱或者復制前述信息資料。
9、臨時報告
本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,并登載在
指定報刊和指定網站上。
前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大
影響的下列事件:
(1)基金份額持有人大會的召開及決定的事項;
(2)《基金合同》終止、基金清算;
(3)轉換基金運作方式、基金合并;
(4)更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務所;
(5)基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,
基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;
(6)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
(7)基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更;
(8)基金募集期延長或提前結束募集;
(9)基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人
發生變動;
(10)基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、基金
托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十;
(11)涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁;
(12)基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大
行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業務相關行
為受到重大行政處罰、刑事處罰;
(13)基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事
其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外;
(14)基金收益分配事項;
(15)管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發生變
更;
(16)基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;
(17)本基金開始辦理申購、贖回;
(18)本基金發生巨額贖回并延期辦理;
(19)本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項;
(20)本基金暫停接受申購、贖回申請或者重新接受申購、贖回申請;
(21)發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;
(22)基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產
生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。
10、澄清公告
在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能
對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人權益
的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報
告中國證監會。
11、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。
12、清算報告
基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行清算
并作出清算報告?;鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告
提示性公告登載在指定報刊上。
13、中國證監會規定的其他信息。
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及高級管
理人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內
容與格式準則等法律規定。
基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對
基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報
告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息
進行復核、審查,并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?;鸸?
理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息,并保證
相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要在其他
公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上
披露同一信息的內容應當一致。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構,
應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資者決策提供有用信息
的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提下,自主提升信息
披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如產生信息披
露費用,該費用不得從基金財產中列支。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定
將信息置備于各自住所,供社會公眾查閱、復制。在支付工本費后,可在合理時間內取
得上述文件復印件。投資者也可以直接登錄基金管理人的網站進行查閱。對投資者按上
述方式所獲得的文件及其復印件,基金管理人和基金托管人應保證與所公告的內容完全
一致。
八、本基金信息披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。
第十九部分 基金的終止與清算
一、基金的終止
有下列情形之一的,本基金經中國證監會批準后將終止:
1、存續期間內,基金份額持有人數量連續60個工作日達不到100人,或連續60個
工作日基金資產凈值低于人民幣5,000萬元,基金管理人將宣布本基金終止;
2、基金經持有人大會表決終止的;
3、因重大違法、違規行為,基金被中國證監會責令終止的;
4、基金管理人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任本基金管理人的職務,而
無其它適當的基金管理公司承受其原有權利及義務;
5、基金托管人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任本基金托管人的職務,而
無其它適當的托管機構承受其原有權利及義務;
6、由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷;
7、中國證監會允許的其它情況。
二、基金清算小組
1、自基金終止之日起3個工作日內成立清算小組,基金清算小組必須在中國證監會
的監督下進行基金清算;
2、基金清算小組成員由基金發起人、基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關
業務資格的注冊會計師、具有從事證券法律業務資格的律師以及中國證監會指定的人員
組成?;鹎逅阈〗M可以聘請必要的工作人員;
3、基金清算小組負責基金資產的保管、清理、估價、變現和分配?;鹎逅阈〗M可
以依法進行必要的民事活動。
三、基金清算程序
1、基金終止后,發布基金清算公告;
2、由基金清算小組統一接管基金資產;
3、對基金資產和債權債務進行清理和確認;
4、對基金資產進行估值和變現;
5、將基金清算結果報告中國證監會;
6、發布基金清算結果公告;
7、對基金資產進行分配。
四、清算費用
清算費用是指清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由清
算小組優先從基金資產中支付。
五、基金清算的公告
基金終止并報中國證監會備案后的5個工作日內由基金清算小組公告;清算過程中
的有關重大事項應及時公告;基金清算結果由基金清算小組報經中國證監會批準后3個
工作日內公告。
六、基金清算帳冊及文件的保存
基金清算帳冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
第二十部分 業務規則
基金份額持有人應遵守《興全基金管理有限公司開放式基金業務規則》(以下稱《業
務規則》)?!稑I務規則》由基金管理人制訂,并由其解釋與修改,但《業務規則》的修改
若實質修改了基金合同,則應召開持有人大會,對基金合同的修改達成決議。
第二十一部分 違約責任
一、由于《基金合同》當事人的過錯,造成《基金合同》不能履行或者不能完全履行的,
由有過錯的一方承擔違約責任;如屬《基金合同》當事人雙方或多方當事人的過錯,根
據實際情況,雙方或多方當事人應當按照法律法規和基金合同的規定分別承擔各自應負
的違約責任。但是發生下列情況,當事人可以免責:
1、基金管理人及基金托管人按照中國證監會的規定或當時有效的法律、法規或規章
的作為或不作為而造成的損失等;
2、在沒有故意或過失的情況下,基金管理人由于按照本《基金合同》規定的投資原
則而投資或不投資而造成的損失等;
3、不可抗力。
二、《基金合同》當事人違反《基金合同》,給其他方造成直接損失的,應進行賠償。
三、在發生一方或多方違約的情況下,在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提下,
《基金合同》能夠繼續履行的應當繼續履行。未違約方當事人在職責范圍內有義務及時
采取必要的措施,防止損失的擴大。
第二十二部分 爭議的處理和適用的法律
各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如
經友好協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁
規則進行仲裁,仲裁的地點在北京,仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力,
仲裁費由敗訴方承擔。本《基金合同》受中國法律管轄。
第二十三部分 《基金合同》的效力
基金合同是約定基金當事人之間、基金與基金當事人之間權利義務關系的法律文件。
1、本《基金合同》經基金發起人、基金管理人、基金托管人三方蓋章以及三方法定
代表人或授權代表簽字并經中國證監會批準后生效。
2、本《基金合同》的有效期自其生效之日至本基金清算結果報中國證監會批準并公
告之日止。
3、本《基金合同》自生效之日起對包括基金發起人、基金管理人、基金托管人和基
金份額持有人在內的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。
4、本《基金合同》正本一式八份,除上報有關監管機構二份外,基金發起人、基金
管理人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。
5、本《基金合同》存放在基金管理人和基金托管人的營業場所,投資者可免費查閱;
也可按工本費購買本《基金合同》印制件或復印件;如涉及爭議事項需協商、仲裁或訴
訟的,《基金合同》條款及內容應以《基金合同》正本為準。
第二十四部分 《基金合同》的修改和終止
一、《基金合同》的修改
1、修改《基金合同》應當經過《基金合同》當事人的同意;
2、修改《基金合同》應當召開基金份額持有人大會,《基金合同》修改的內容應經
基金份額持有人大會決議通過。
3、以上修改須報中國證監會批準,自批準之日起生效。但如因相應的法律法規發生
變動并屬本基金合同必須遵照進行修改的情形或基金合同的修改事項對基金份額持有人
的利益無實質性不利影響的,可不經基金份額持有人大會決議,而經基金管理人和基金
托管人同意修改后公布,并報中國證監會備案。
二、《基金合同》的終止
1、出現下列情況之一的,本基金合同經中國證監會批準后將終止:
(1)存續期間內,基金份額持有人數量連續60個工作日達不到100人,或連續60個
工作日基金資產凈值低于人民幣5,000萬元,基金管理人將宣布本基金終止;
(2)基金經持有人大會表決終止的;
(3)因重大違法行為,基金被中國證監會責令終止的。
(4)基金管理人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任本基金管理人的職務,
而無其它適當的基金管理公司承受其原有權利及義務;
(5)基金托管人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任本基金托管人的職務,
而無其它適當的托管機構承受其原有權利及義務;
(6)中國證監會允許的其它情況。
2、《基金合同》的終止。
本基金終止后,須依法和本《基金合同》對基金進行清算。本《基金合同》于中國
證監會批準基金清算結果并予以公告之日終止。
第二十五部分 其它事項
基金合同的當事人應遵守《興全基金管理有限公司開放式基金業務規則》。該規則由
基金管理人制訂,并由其解釋和修改,但規則的修改若實質性地修改了基金合同,應召
開基金份額持有人大會,對基金合同的修改達成決議并通過。本基金合同如有未盡事宜,
由本基金合同當事人各方按有關法律法規協商解決。
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