興全可轉債混合型證券投資基金更新招募說明書
2020-02-28 文字大小 【 】 【打印
            

興全可轉債混合型證券投資基金
更新招募說明書
基金管理人:興全基金管理有限公司
基金托管人:中國工商銀行股份有限公司
發出日期: 2020年2月
【重要提示】
興全可轉債混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證券監督管理委
員會2004年3月9日出具的《關于同意興全可轉債混合型證券投資基金設立的批復》
(證監基金字[2004]27號文)核準公開發行。本基金的基金合同于2004年5月11日
正式生效。
本招募說明書是對原《興全可轉債混合型證券投資基金招募說明書》的更新,原
招募說明書與本招募說明書不一致的,以本招募說明書為準。興全基金管理有限公司
(以下簡稱“基金管理人”)保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明
書經中國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價
值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
投資有風險,投資人認購(或申購)基金時應認真閱讀本招募說明書、基金產品
資料概要,全面認識本基金產品的風險收益特征,充分考慮投資人自身的風險承受能
力,并對于認購(或申購)基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策?;?
管理人提醒投資人基金投資要承擔相應風險,包括市場風險、管理風險、流動性風
險、本基金特定風險、操作或技術風險、合規風險等。在投資人作出投資決策后,基
金投資運作與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負責。
基金的過往業績并不預示其未來表現?;鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I績并不構
成本基金業績表現的保證。
基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產,但不保證投資于本基金一定盈利,也不保證最低收益。
本更新招募說明書所載內容截止日為2019年5月10日(特別事項注明除外),
有關財務數據和凈值表現摘自本基金2019年第1季度報告,數據截止日為2019年3
月31日(財務數據未經審計)。本基金托管人中國工商銀行股份有限公司已復核了本
次更新的招募說明書。
本招募說明書關于基金產品資料概要的編制、披露及更新等內容,將不晚于2020
年9月1日起執行。
目 錄
一、緒 言 ··············································································· 4
二、釋 義 ··············································································· 4
三、基金管理人 ······································································· 8
四、基金托管人 ······································································ 18
五、相關服務機構 ··································································· 24
六、基金的募集與基金合同的生效 ·············································· 42
七、基金份額的申購、贖回 ······················································· 42
八、基金的非交易過戶、轉托管、基金轉換、凍結與質押 ················ 51
九、基金的投資 ······································································ 52
十、基金的業績 ······································································ 63
十一、基金的財產 ··································································· 64
十二、基金資產的估值 ····························································· 65
十三、基金的收益分配 ····························································· 70
十四、基金費用與稅收 ····························································· 71
十五、基金的會計與審計 ·························································· 73
十六、基金的信息披露 ····························································· 74
十七、風險揭示 ······································································ 80
十八、基金合同的終止和基金財產的清算 ····································· 84
十九、《興全可轉債混合型證券投資基金基金合同》的摘要 ············· 86
二十、《興全可轉債混合型證券投資基金基金托管協議》摘要 ·········· 99
二十一、對基金份額持有人的服務 ············································ 109
二十二、其他應披露事項 ························································· 110
二十三、招募說明書的存放與查閱 ············································· 111
二十四、備查文件 ·································································· 111
一、 緒 言
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《興全可轉債混合型證
券投資基金基金合同》以及其它有關法律法規的規定編寫。
本招募說明書闡述了興全可轉債混合型證券投資基金的投資目標、策略、風險、
費率等與投資人投資決策有關的全部必要事項,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀
招募說明書。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載
明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明
書中載明的信息,或對本招募說明書作出任何解釋或者說明。
本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會核準?;鸷贤羌s
定基金當事人之間權利、義務的法律文件?;鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額,
即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其
對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、
承擔義務?;鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。
二、 釋 義
本招募說明書中,除非文義另有所指,下列詞語或簡稱代表以下含義:
基金或本基金: 指興全可轉債混合型證券投資基金
招募說明書或本
指《興全可轉債混合型證券投資基金招募說明書》
招募說明書:
基金合同:
指《興全可轉債混合型證券投資基金基金合同》及對基金合同的
任何修訂和補充
發售公告: 指《興全可轉債混合型證券投資基金發售公告》
指《興全可轉債混合型證券投資基金托管協議》及對該協議的任
托管協議:
何修訂和補充
指1998年12月29日經第九屆全國人民代表大會常務委員會第
《證券法》: 六次會議通過并頒布實施的《中華人民共和國證券法》及頒布機
關對其不時作出的修訂
《基金法》:
指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第
五次會議通過,并經2012年12月28日第十一屆全國人民代表
大會常務委員會第三十次會議修訂,自2013年6月1日起實施
的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出
的修訂
《運作辦法》
指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公
開募集證券投資基金運作管理辦法》及對其不時作出的修訂
《銷售辦法》
指中國證監會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施的《證
券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
《信息披露管理
指2019年7月26日中國證監會發布并于2019年9月1日起施行
辦法》
的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》
《流動性風險管
指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的
理規定》
《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機
關對其不時做出的修訂
中國證監會: 指中國證券監督管理委員會
中國銀監會: 指中國銀行業監督管理委員會
基金合同當事指受基金合同約束,根據基金合同享受權利并承擔義務的基金管
人: 理人、基金托管人和基金份額持有人
基金管理人: 指興全基金管理有限公司
基金托管人: 指中國工商銀行股份有限公司
注冊登記業務: 指本基金登記、存管、清算和交收業務
注冊登記人: 指興全基金管理有限公司,或接受興全基金管理有限公司委托代
為辦理基金注冊登記業務的機構
銷售機構: 指興全基金管理有限公司及其他本基金的銷售代理機構
銷售代理人: 指依據有關銷售代理協議辦理本基金銷售的代理機構
基金投資者: 指個人投資者和機構投資者
個人投資者: 指合法持有現時有效的中華人民共和國居民身份證、軍人證、武
警證、護照等證件的中國居民
機構投資者: 指在中華人民共和國境內合法注冊登記或經有關政府部門批準設
立的企業法人、事業法人、社會團體法人或其他組織,以及經中
國證監會批準的,可以投資開放式證券投資基金的其他機構投資
者(如QFII)
基金成立日: 指基金達到成立條件后,基金管理人宣布基金成立的日期,本基
金的成立日為2004年5月11日
基金募集期: 指自招募說明書公告之日起到本基金成立日的時間段,最長不超
過3個月
存續期: 指基金生效至終止之間的不定期期限
開放日: 指銷售機構為投資者辦理基金申購、贖回等業務的工作日
工作日: 指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
T日: 指銷售機構在規定時間受理投資者認購、申購、贖回或其他業務
申請的申請日
T+n日: 指自T日起第n個工作日(不包含T日)
申購: 指在本基金存續期間,投資者向基金管理人提出申請購買本基金
份額的行為
贖回: 指在本基金存續期間,基金份額持有人按本《基金合同》規定的
條件,要求基金管理人購回其持有的全部或部分本基金份額的行

基金收益: 包括基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差,銀行
存款利息以及其它收益
基金資產總值: 包括基金購買的各類證券價值、銀行存款本息、基金應收的申購
款以及其他投資所形成的價值總和
基金資產凈值: 指基金資產總值減去基金負債后的凈資產值
基金資產估值: 指計算評估本基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基
金份額凈值的過程
基金賬戶: 指基金管理人為投資者開立的用于記錄投資者持有的由該注冊登
記人辦理注冊登記的基金份額及其變動情況的帳戶
流動性受限資產
指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現的資產,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆
回購與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存
款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資產支持
證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等
指定媒介:
指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯
網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基
金電子披露網站)等媒介
指任何無法預見、無法克服并無法避免的事件或因素,包括但不不可抗力:
限于:相關法律、法規或規章的變更;國際、國內金融市場風險
事故的發生;自然或人為破壞造成的交易系統或交易場所無法正
常工作;戰爭或動亂等
基金產品資料概
指《興全可轉債混合型證券投資基金基金產品資料概要》及其更
要:
新(本招募說明書關于基金產品資料概要的編制、披露及更新等
內容,將不晚于2020年9月1日起執行)
三、 基金管理人
(一)基金管理人概況
機構名稱:興全基金管理有限公司
成立日期:2003年9月30日
住所:上海市黃浦區金陵東路368號
辦公地址:上海市浦東新區芳甸路1155號浦東嘉里城辦公樓28-30樓
法定代表人: 蘭榮
聯 系 人:何佳怡
聯系電話:021-20398888
組織形式:有限責任公司
注冊資本:1.5億元
興全基金管理有限公司(成立時名為“興業基金管理有限公司”,以下簡稱“公
司”)經證監基金字[2003]100號文批準于2003年9月30日成立。2008年1月,中國證監
會批復(證監許可[2008]6號),同意全球人壽保險國際公司(AEGON International
B.V)受讓公司股權并成為公司股東。2008年4月9日,公司完成股權轉讓、變更注冊
資本等相關手續后,公司注冊資本由9800萬元變更為人民幣1.2億元,其中興業證券股
份有限公司的出資占注冊資本的51%,全球人壽保險國際公司的出資占注冊資本的
49%。2008年7月,經中國證監會批準(證監許可[2008]888號),公司于2008年8月25
日完成變更公司名稱、注冊資本等相關手續后,公司名稱變更為“興業全球基金管理
有限公司”,注冊資本增加為1.5億元人民幣,其中兩股東出資比例不變。2016年12月
28日,因公司發展需要,公司名稱變更為“興全基金管理有限公司”。
截至2019年5月10日,公司旗下已管理興全可轉債混合型證券投資基金、興全
趨勢投資混合型證券投資基金(LOF)、興全貨幣市場證券投資基金、興全全球視野
股票型證券投資基金、興全社會責任混合型證券投資基金、興全有機增長靈活配置混
合型證券投資基金、興全磐穩增利債券型證券投資基金、興全合潤分級混合型證券投
資基金、興全滬深300指數增強型基金(LOF)、興全綠色投資混合型證券投資基金
(LOF)、興全精選混合型證券投資基金、興全輕資產投資混合型證券投資基金
(LOF)、興全商業模式優選混合型證券投資基金(LOF)、興全添利寶貨幣市場基
金、興全新視野靈活配置定期開放混合型發起式證券投資基金、興全穩益定期開放債
券型發起式債券型證券投資基金、興全天添益貨幣市場基金、興全穩泰債券型證券投
資基金、興全興泰定期開放債券型發起式證券投資基金、興全恒益債券型證券投資基
金、興全合宜靈活配置混合型證券投資基金、興全祥泰定期開放債券型發起式證券投
資基金、興全安泰平衡養老目標三年持有期混合型基金中基金(FOF)及興全恒裕債
券型證券投資基金共24只基金。
興全基金管理有限公司總部位于上海,在北京、深圳、廈門、上海設有分公司,
并成立了全資子公司——上海興全睿眾資產管理有限公司。公司總部下設投資決策委
員會、風險管理委員會、綜合管理部、計劃財務部、監察稽核部、風險管理部、運作
保障部、基金管理部、研究部、專戶投資部、固定收益部、FOF投資與金融工程部、
養老金管理部、交易部、市場部、渠道部、機構業務部、電子商務部、客戶服務中
心。隨著公司業務發展的需要,將對業務部門進行相應的調整。
(二)主要人員情況
1、董事、監事概況
蘭榮先生,董事長、黨委書記、法定代表人,1960年生,高級工商管理碩士、高
級經濟師。歷任福建省建設銀行投資處干部,福建省福興財務公司綜合處科長,興業
銀行總行計劃資金部副總經理,興業銀行總行證券業務部副總經理(主持工作),福
建興業證券公司總裁,興業證券股份有限公司董事長、黨委書記、總裁,興業證券股
份有限公司董事長、黨委書記?,F任興全基金管理有限公司董事長、黨委書記、法定
代表人。
莊園芳女士,董事,總經理,1970年生,高級工商管理碩士、經濟師。歷任興業
證券交易業務部干部、交易業務部總經理助理、交易業務部負責人、證券投資部副總
經理、證券投資部總經理、投資總監、副總裁,興業創新資本管理有限公司董事、興
證國際金融集團有限公司董事、興證投資管理有限公司執行董事,興全基金管理有限
公司董事長及法定代表人?,F任興全基金管理有限公司董事、總經理。
黃奕林先生,董事,1968年生,經濟學博士。歷任興業證券股份有限公司研發中
心總經理、投行總部總經理、客戶資產管理部總經理、固定收益與衍生產品部總經
理、總裁助理、固定收益事業總部總經理等職務?,F任興業證券股份有限公司副總
裁、興業證券股份有限公司上海證券自營分公司總經理,兼任興證國際金融集團有限
公司非執行董事、興證投資管理有限公司執行董事。
萬維德先生(Marc van Weede),董事,1965年生,荷蘭國籍,經濟學碩士。歷
任Forsythe International B.V.財務經理,麥肯錫公司全球副董事,同方全球人壽保險有
限公司總經理,全球人壽保險集團執行副總裁,全球人壽企業中心有限公司一般代理
人、全美人壽創業投資基金有限責任公司董事會咨詢委員會成員、全美人壽創業投資
有限責任公司董事會咨詢委員會成員?,F任全球人壽資產管理控股有限公司企業發展
負責人。
桑德.馬特曼先生(Sander Maatman),董事,1969年生,荷蘭國籍,碩士。曾任
荷蘭Robeco鹿特丹投資公司固定收益經理,Aegon投資管理公司固定收益經理及產品
發展部總監、Aegon銀行財務總監、Aegon荷蘭風險與資本管理負責人等職務?,F任
全球人壽資產管理控股有限公司首席財務官、董事,兼任全球人壽美國資產管理控股
有限公司董事、法國郵政銀行資產管理有限公司監事會成員。
簡·丹尼爾女士(Jane Daniel),董事,1969年生,英國國籍,具備蘇格蘭特許
銀行家協會(FCIBS)會員資格、英國特許銀行家協會(ACIB)資質。歷任國民西敏
寺銀行職員,蘇格蘭皇家銀行公司銀行業務與變革管理部高級經理、公司銀行與金融
市場部運營風險副主管、財富管理全球企業風險主管、全球交易服務風險主管、全球
交易服務和運營風險全球主管、流動性管理與支付首席風險官、國際銀行業務運營風
險全球主管、國際銀行業務首席運營辦公室全球控制主管(董事總經理),天利投資
歐洲、中東、非洲與亞太地區運營及企業風險主管、全球運營與企業風險主管兼歐
洲、中東、非洲地區首席風險官?,F任全球人壽資產管理控股有限公司全球首席風險
官、董事,兼任法國郵政銀行資產管理公司監事會成員。
歐陽輝先生,獨立董事,1962年生,美國國籍,獲美國加州大學伯克利分校金融
學博士和美國杜蘭大學化學物理學博士學位。曾任雷曼兄弟公司、野村證券及瑞士銀
行的董事總經理。曾被美國北卡大學授予終生教職和任美國杜克大學副教授?,F任長
江商學院金融學杰出院長講席教授,兼任蘭州銀行獨立董事、中國平安保險獨立董
事、廣東華興銀行獨立董事。
吳明先生,獨立董事,1977年生,法學雙學士,具有中國律師資格、英格蘭及威
爾士高等法院律師資格。曾任上海匯盛律師事務所律師,上海亞太長城律師事務所律
師,北京中咨律師事務所上海分所合伙人?,F任北京大成(上海)律師事務所高級合
伙人。
周鶴松先生,獨立董事,1968年生,工商管理碩士。曾任日本學術振興會研究
員,三菱信托銀行職員,通用電器資本公司風險管理領導力項目成員?,F任DAC財
務管理(中國)有限公司董事總經理。
2、監事會成員概況
夏錦良先生,監事會主席,1961年生,高級工商管理碩士。歷任興業證券股份有
限公司資產管理部副總經理、風險管理部總經理,興業期貨有限公司總經理,興業證
券股份有限公司合規法律部總經理、合規與風險管理部總經理、合規總監兼合規與風
險管理部總經理等職務?,F任興業證券股份有限公司副總裁、首席風險官、財務負責
人。
陳育能女士,監事,1974年生,工商管理碩士。歷任民航快遞財務會計助理經
理,KPMG助理經理,新加坡Prudential擔保公司財務經理,SunLife Everbright人壽
保險財務計劃報告助理副總裁?,F任同方全球人壽保險有限公司副總經理、首席財務
官。
秦杰先生,職工監事,1981年生,經濟學碩士。歷任畢馬威企業咨詢有限公司內
部審計、風險管理與合規咨詢服務部門高級經理、負責人,德勤華永會計師事務所高
級咨詢顧問等職務,興全基金管理有限公司綜合管理部總監?,F任興全基金管理有限
公司總經理助理、董事會秘書兼任監察稽核部總監與風險管理部總監。
李小天女士,職工監事,1982年生,工商管理碩士。歷任《南方日報》、《南方
都市報》記者,興全基金管理有限公司市場部總監助理?,F任興全基金管理有限公司
市場部副總監。
3、高級管理人員概況
蘭榮先生,董事長、黨委書記、法定代表人。(簡歷請參見上述董事會成員概
況)
莊園芳女士,董事、總經理。(簡歷請參見上述董事會成員概況)
楊衛東先生,督察長,1968年生,中共黨員,法學學士。歷任陜西團省委組織部
科員,海南省省委臺辦接待處科員,海通證券股份有限公司??跔I業部負責人、大連
分公司總經理,興業證券股份有限公司資產管理部副總經理,上海凱業集團公司總
裁,興全基金管理有限公司總經理助理兼市場部總監、副總經理兼上海分公司負責
人?,F任興全基金管理有限公司督察長。
董承非先生,副總經理,1977年生,理學碩士。歷任興全基金管理有限公司研究
部行業研究員、興全趨勢投資混合型證券投資基金(LOF)基金經理助理、興全商業
模式優選混合型證券投資基金(LOF)基金經理、興全全球視野股票型證券投資基金
基金經理、上海興全睿眾資產管理有限公司執行董事、興全基金管理有限公司基金管
理部投資總監?,F任興全基金管理有限公司副總經理兼研究部總監、興全趨勢投資混
合型證券投資基金(LOF)基金經理、興全新視野靈活配置定期開放混合型發起式證
券投資基金基金經理、興全社會責任混合型證券投資基金基金經理。
鄭文惠女士,副總經理,1969年生,EMBA。歷任興業證券泉州營業部財務部經
理、副總經理、總經理,運營管理部總經理兼上海分公司副總經理,運營管理部總經
理兼上海分公司總經理,私人財富管理總部總經理兼上海分公司總經理?,F任興全基
金管理有限公司副總經理、機構業務部總監兼上海興全睿眾資產管理有限公司執行董
事。
陳錦泉先生,副總經理,1977年生,工商管理碩士。歷任職華安證券(原名為安
徽證券)證券投資總部投資經理,平安保險資產運營中心高級組合經理,平安資產管
理公司投資管理部副總經理,興全基金管理有限公司興全綠色投資混合型證券投資基
金(LOF)基金經理、總經理助理?,F任興全基金管理有限公司副總經理兼專戶投資
部總監、固定收益部總監、專戶投資經理。
詹鴻飛先生,副總經理,1971年生,碩士學歷。歷任建設銀行福建省分行信托投
資公司、建設銀行福建省分行直屬支行電腦部職員、信貸員,興業證券股份有限公司
上海管理總部電腦部經理,興業證券股份有限公司信息技術部總經理助理,興全基金
管理有限公司運作保障部副總監、總經理助理?,F任興全基金管理有限公司副總經理
暨首席信息官兼運作保障部總監、交易部總監。
嚴長勝先生,副總經理,1972年生,碩士學歷。歷任武漢海爾電器股份有限公司
車間、設計科、銷售公司職員,華泰證券股份有限公司綜合發展部高級經理,興業證
券股份有限公司研究所、戰略規劃小組、機構客戶部副總經理,民生證券股份有限公
司總裁助理、機構銷售總部總經理,興全基金管理有限公司總經理助理兼北京分公司
總經理,總經理助理兼渠道部總監、北京分公司總經理?,F任興全基金管理有限公司
副總經理兼渠道部總監、北京分公司總經理。
3、投資決策委員會成員
本基金采用投資決策委員會領導下的基金經理負責制。公募投資決策委員會成員
由以下成員組成:
莊園芳 興全基金管理有限公司董事、總經理
董承非 興全基金管理有限公司副總經理兼研究部總監、興全趨勢投資混合型證
券投資基金(LOF)基金經理、興全新視野靈活配置定期開放混合型發起式證券投資
基金基金經理
謝治宇 興全基金管理有限公司基金管理部投資總監兼興全合潤分級混合型證券
投資基金基金經理、興全合宜靈活配置混合型證券投資基金基金經理
上述人員之間不存在近親屬關系。
4、本基金基金經理
虞淼,碩士研究生。歷任興業證券股份有限公司研究員,興全基金管理有限公司
研究員、專戶投資經理、興全合宜靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理?,F任
興全可轉債混合型證券投資基金基金經理(2019年1月16日至今)。
本基金歷任基金經理:
杜昌勇先生,于2004年5月11日至2007年2月6日期間擔任本基金基金經理。
王曉明先生,于2004年9月29日至2005年12月7日期間擔任本基金基金經理。
楊云先生,于2007年2月6日至2015年8月25日期間擔任本基金基金經理。
陳宇女士,于2015年8月25日至2017年11月9日期間擔任本基金基金經理。
張亞輝女士,于2015年7月13日起至2019年2月21日期間擔任本基金經理。
(三)基金管理人的職責
1、依法募集基金,或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
2、辦理基金備案手續;
3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,時向基金份額持有人分配收益;
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
6、編制季度報告、中期報告和年度報告;
7、計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回價格;
8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;
9、召集基金份額持有人大會;
10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法
律行為;
12、中國證監會規定的其他職責。
(四)基金管理人承諾
1、基金管理人承諾基金管理人將根據基金合同的規定,按照招募說明書列明的
投資目標、策略及限制進行基金資產的投資;
2、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為,并承諾建立健全的內部控制
制度,采取有效措施,防止違反《證券法》行為的發生;
3、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為,并承諾建立健全的內部控制
制度,采取有效措施,防止下列行為的發生:
(1)承銷證券;
(2)向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行
的股票或者債券;
(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、
基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;
(7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
(8)依照法律、行政法規有關規定,由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他
活動。
4、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有
關法律、法規、規章及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:
(1)越權或違規經營;
(2)違反基金合同或托管協議;
(3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益;
(4)在包括向中國證監會報送的資料中進行虛假信息披露;
(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;
(6)玩忽職守、濫用職權;
(7)泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金
投資內容、基金投資計劃等信息;
(8)除按本公司制度進行基金運作投資外,直接或間接進行其他股票投資;
(9)協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易;
(10)違反證券交易場所業務規則,利用對敲倒、對倉等手段操縱市場價格,擾
亂市場秩序;
(11)貶損同行,以提高自己;
(12)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;
(13)以不正當手段謀求業務發展;
(14)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;
(15)其他法律、行政法規禁止的行為。
5、基金經理承諾
(1)依照有關法律、法規、規章和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份
額持有人謀取最大利益;
(2)不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益;
(3)不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基
金投資內容、基金投資計劃等信息;
(4)不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
(五)基金管理人的風險管理與內部風險控制制度
1、風險管理的理念
(1)風險管理是業務發展的保障;
(2)最高管理層負最終責任;
(3)分工明確、相互牽制的組織結構是前提;
(4)制度建設是基礎;
(5)制度執行監督是保障。
2、風險管理的原則
(1)全面性原則:公司風險管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位,滲透各項業務
過程和業務環節;
(2)獨立性原則:公司設立獨立的風險管理部、監察稽核部,風險管理部、監察
稽核部保持高度的獨立性和權威性,負責對公司各部門風險控制工作進行稽核和檢
查;
(3)相互制約原則:公司及各部門在內部組織結構的設計上要形成一種相互制約
的機制,建立不同崗位之間的制衡體系;
(4)定性和定量相結合原則:建立完備的風險管理指標體系,使風險管理更具客
觀性和操作性;
(5)重要性原則:公司的發展必須建立在風險控制完善和穩固的基礎上,內部風
險控制與公司業務發展同等重要。
3、風險管理和內部風險控制體系結構
公司的風險管理體系結構是一個分工明確、相互牽制的組織結構,由最高管理層
對風險管理負最終責任,各個業務部門負責本部門的風險評估和監控,風險管理部、
監察稽核部負責監察公司的風險管理措施的執行。具體而言,包括如下組成部分:
(1)董事會:負責制定公司的風險管理政策,對風險管理負完全的和最終的責
任。董事會下設執行委員會和風險控制委員會;
(2)督察長:獨立行使督察權利,直接對董事會負責,及時向風險控制委員會提
交有關公司規范運作和風險控制方面的工作報告;
(3)投資決策委員會:負責指導基金資產的運作、制定本基金的資產配置方案和
基本的投資策略;
(4)風險管理委員會:負責對基金投資運作的風險進行測量和監控;
(5)風險管理部、監察稽核部:負責對公司風險管理政策和措施的執行情況進行
監察,并為每一個部門的風險管理系統的發展提供協助,使公司在一種風險管理和控
制的環境中實現業務目標;
(6)業務部門:風險管理是每一個業務部門最首要的責任。部門經理對本部門的
風險負全部責任,負責履行公司的風險管理程序,負責本部門的風險管理系統的開
發、執行和維護,用于識別、監控和降低風險。
4、內部控制制度綜述
(1)風險控制制度
公司風險控制的目標為嚴格遵守國家有關法律、法規、行業規章和公司各項規章
制度,自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營風格;不斷提高經營管理水
平,在風險最小化的前提下,確?;鸱蓊~持有人利益最大化;建立行之有效的風險
控制機制和制度,確保各項經營管理活動的健康運行與公司財產的安全完整;維護公
司信譽,保持公司的良好形象。
針對公司面臨的各種風險,包括政策和市場風險, 管理風險和職業道德風險,分
別制定嚴格防范措施,并制定崗位分離制度、空間分離制度、作業流程制度、集中交
易制度、信息披露制度、資料保全制度、保密制度和獨立的監察稽核制度等相關制
度。
(2)監察稽核制度
監察稽核工作是公司內部風險控制的重要環節。公司設督察長和監察稽核部。督
察長全面負責公司的監察稽核工作,可在授權范圍內列席公司任何會議,調閱公司任
何檔案材料,對基金資產運作、內部管理、制度執行及遵規守法情況進行內部監察、
稽核;出具監察稽核報告,報公司董事長和中國證監會,如發現公司有重大違規行
為,應立即向公司董事長和中國證監會報告。
監察稽核部具體執行監察稽核工作,并協助督察長工作。監察稽核部具有獨立的
檢查權、獨立的報告權、知曉權和建議權。具體負責對公司內部風險控制制度提出修
改意見;檢查公司各部門執行內部管理制度的情況;監督公司資產運作、財務收支的
合法性、合規性、合理性;監督基金資產運作的合法性、合規性、合理性;調查公司
內部的違規事件;協助監管機關調查處理相關事項;負責員工的離任審計;協調外部
審計事宜等。
(3)內部財務控制制度
財務管理的目的在于規范公司會計行為,保證會計資料真實、完整;加強財務管
理,合理使用公司財務資源,提高公司資金的運用效率,控制公司財務風險,保護公
司股東的利益,保證公司財產安全、完整和增值。
公司內部財務控制制度主要內容有:公司財務核算實行權責發生制的原則,會計
使用國家許可的電算化軟件。公司實行財務預算管理制度,財務室在綜合各部門財務
預算的基礎上負責編制并報告公司總經理,經董事會批準后組織實施。各部門應認真
做好財務預算的編制和實施工作。
5、風險管理和內部風險控制的措施
(1)建立、健全內控體系,完善內控制度:公司建立、健全了內控結構,高管人
員關于內控有明確的分工,確保各項業務活動有恰當的組織和授權,確保風險管理工
作是獨立的,并得到高管人員的支持,同時置備操作手冊,并定期更新;
(2)建立相互分離、相互制衡的內控機制:建立、健全了各項制度,做到基金經
理分開,投資決策分開,基金交易集中,形成不同部門,不同崗位之間的制衡機制,
從制度上減少和防范風險;
(3)建立、健全崗位責任制:建立、健全了崗位責任制,使每個員工都明確自己
的任務、職責,并及時將各自工作領域中的風險隱患上報,以防范和減少風險;
(4)建立風險分類、識別、評估、報告、提示程序:建立了風險管理委員會,使
用適合的程序,確認和評估與公司運作有關的風險;公司建立了自下而上的風險報告
程序,對風險隱患進行層層匯報,使各個層次的人員及時掌握風險狀況,從而以最快
速度作出決策;
(5)建立內部監控系統:建立了有效的內部監控系統,如電腦預警系統、投資監
控系統,能對可能出現的各種風險進行全面和實時的監控;
(6)使用數量化的風險管理手段:采取數量化、技術化的風險控制手段,建立數
量化的風險管理模型,用以提示指數趨勢、行業及個股的風險,以便公司及時采取有
效的措施,對風險進行分散、控制和規避,盡可能地減少損失;
(7)提供足夠的培訓:制定了完整的培訓計劃,為所有員工提供足夠和適當的培
訓,使員工明確其職責所在,控制風險。
6、基金管理人關于內部合規控制聲明書
本公司確知建立、維護、維持和完善內部控制制度是本公司董事會及管理層的責
任。本公司特別聲明以上關于內部控制的披露真實、準確,并承諾將根據市場變化和
公司業務發展不斷完善內部控制制度。
四、 基金托管人
(一)基金托管人基本情況
名稱:中國工商銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號
成立時間:1984年1月1日
法定代表人: 陳四清
注冊資本:人民幣35,640,625.7089萬元
聯系電話:010-66105799
聯系人:郭明
(二)主要人員情況
截至2019年9月,中國工商銀行資產托管部共有員工208人,平均年齡33歲,
95%以上員工擁有大學本科以上學歷,高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職
稱。
(三)基金托管業務經營情況
作為中國大陸托管服務的先行者,中國工商銀行自1998年在國內首家提供托管服
務以來,秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨,依靠嚴密科學的風險管理和內部控制
體系、規范的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊,嚴格履行資產托管人職
責,為境內外廣大投資者、金融資產管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的托
管服務,展現優異的市場形象和影響力。建立了國內托管銀行中最豐富、最成熟的產
品線。擁有包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社會保障基金、基本養老保
險、企業年金基金、QFII資產、QDII資產、股權投資基金、證券公司集合資產管理計
劃、證券公司定向資產管理計劃、商業銀行信貸資產證券化、基金公司特定客戶資產
管理、QDII專戶資產、ESCROW等門類齊全的托管產品體系,同時在國內率先開展
績效評估、風險管理等增值服務,可以為各類客戶提供個性化的托管服務。截至2019
年9月,中國工商銀行共托管證券投資基金1006只。自2003年以來,本行連續十六
年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環球金
融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權威財經媒體評選的68項最佳托
管銀行大獎;是獲得獎項最多的國內托管銀行,優良的服務品質獲得國內外金融領域
的持續認可和廣泛好評。
(四)基金托管人的職責
1、以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
2、設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟
悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
3、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確?;?
財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互
獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之
間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
4、除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及
任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
5、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
6、按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶,按照基金合同的約定,根據基金
管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
7、保守基金商業秘密,除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在
基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;
8、復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價格;
9、辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
10、對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基金管理人有未執行
基金合同規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;
11、保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上;
12、建立并保存基金份額持有人名冊;
13、按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
14、依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款
項;
15、按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法自
行召集基金份額持有人大會;
16、按照法律法規和基金合同的規定監督基金管理人的投資運作;
17、參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
18、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行監
管機構,并通知基金管理人;
19、因違反基金合同導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其退
任而免除;
20、按規定監督基金管理人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,基金管理
人因違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金利益向基金管理人追償;
21、執行生效的基金份額持有人大會的決議;
22、法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。
(五)基金托管人的內部控制制度
中國工商銀行資產托管部自成立以來,各項業務飛速發展,始終保持在資產托管
行業的優勢地位。這些成績的取得,是與資產托管部“一手抓業務拓展,一手抓內控
建設”的做法是分不開的。資產托管部非常重視改進和加強內部風險管理工作,在積
極拓展各項托管業務的同時,把加強風險防范和控制的力度,精心培育內控文化,完
善風險控制機制,強化業務項目全過程風險管理作為重要工作來做。從2005年至今共
十二次順利通過評估組織內部控制和安全措施最權威的ISAE3402審閱,全部獲得無保
留意見的控制及有效性報告。充分表明獨立第三方對我行托管服務在風險管理、內部
控制方面的健全性和有效性的全面認可,也證明中國工商銀行托管服務的風險控制能力
已經與國際大型托管銀行接軌,達到國際先進水平。目前,ISAE3402審閱已經成為年
度化、常規化的內控工作手段?!?
1、內部風險控制目標
保證業務運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,強化和建立守法經
營、規范運作的經營思想和經營風格,形成一個運作規范化、管理科學化、監控制度
化的內控體系;防范和化解經營風險,保證托管資產的安全完整;維護持有人的權
益;保障資產托管業務安全、有效、穩健運行。
2、內部風險控制組織結構
中國工商銀行資產托管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監察部門
(內控合規部、內部審計局)、資產托管部內設風險控制處及資產托管部各業務處室
共同組成??傂谢吮O察部門負責制定全行風險管理政策,對各業務部門風險控制工
作進行指導、監督。資產托管部內部設置專門負責稽核監察工作的內部風險控制處,
配備專職稽核監察人員,在總經理的直接領導下,依照有關法律規章,對業務的運行
獨立行使稽核監察職權。各業務處室在各自職責范圍內實施具體的風險控制措施。
3、內部風險控制原則
(1)合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求,并貫
穿于托管業務經營管理活動的始終。
(2)完整性原則。托管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規范程序和監督
制約;監督制約應滲透到托管業務的全過程和各個操作環節,覆蓋所有的部門、崗位
和人員。
(3)及時性原則。托管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄;按照“內
控優先”的原則,新設機構或新增業務品種時,必須做到已建立相關的規章制度。
(4)審慎性原則。各項業務經營活動必須防范風險,審慎經營,保證基金資產
和其他委托資產的安全與完整。
(5)有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完
善,并保證得到全面落實執行,不得有任何空間、時限及人員的例外。
(6)獨立性原則。設立專門履行托管人職責的管理部門;直接操作人員和控制人
員必須相對獨立,適當分離;內控制度的檢查、評價部門必須獨立于內控制度的制定
和執行部門。
4、內部風險控制措施實施
(1)嚴格的隔離制度。資產托管業務與傳統業務實行嚴格分離,建立了明確的崗
位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規范等一系列規章制
度,并采取了良好的防火墻隔離制度,能夠確保資產獨立、環境獨立、人員獨立、業
務制度和管理獨立、網絡獨立。
(2)高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行托管業務政策和策略的制
定者和管理者,要求下級部門及時報告經營管理情況和特別情況,以檢查資產托管部
在實現內部控制目標方面的進展,并根據檢查情況提出內部控制措施,督促職能管理
部門改進。
(3)人事控制。資產托管部嚴格落實崗位責任制,建立“自控防線”、“互控防
線”、“監控防線”三道控制防線,健全績效考核和激勵機制,樹立“以人為本”的
內控文化,增強員工的責任心和榮譽感,培育團隊精神和核心競爭力。并通過進行定
期、定向的業務與職業道德培訓、簽訂承諾書,使員工樹立風險防范與控制理念。
(4)經營控制。資產托管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業務營銷活
動、處理各項事務,從而有效地控制和配置組織資源,達到資源利用和效益最大化目
的。
(5)內部風險管理。資產托管部通過稽核監察、風險評估等方式加強內部風險管
理,定期或不定期地對業務運作狀況進行檢查、監控,指導業務部門進行風險識別、
評估,制定并實施風險控制措施,排查風險隱患。
(6)數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、數據傳輸
線路的冗余備份、監控設施的運用和保障等措施來保障數據安全。
(7)應急準備與響應。資產托管業務建立專門的災難恢復中心,制定了基于數
據、應用、操作、環境四個層面的完備的災難恢復方案,并組織員工定期演練。為使
演練更加接近實戰,資產托管部不斷提高演練標準,從最初的按照預訂時間演練發展
到現在的“隨機演練”。從演練結果看,資產托管部完全有能力在發生災難的情況下
兩個小時內恢復業務。
5、資產托管部內部風險控制情況
(1)資產托管部內部設置專職稽核監察部門,配備專職稽核監察人員,在總經理
的直接領導下,依照有關法律規章,全面貫徹落實全程監控思想,確保資產托管業務
健康、穩定地發展。
(2)完善組織結構,實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個
員工的共同參與,只有這樣,風險控制制度和措施才會全面、有效。資產托管部實施
全員風險管理,將風險控制責任落實到具體業務部門和業務崗位,每位員工對自己崗
位職責范圍內的風險負責,通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內部組織結構,形
成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結構。
(3)建立健全規章制度。資產托管部十分重視內控制度的建設,一貫堅持把風險
防范和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多年努力,資
產托管部已經建立了一整套內部風險控制制度,包括:崗位職責、業務操作流程、稽
核監察制度、信息披露制度等,覆蓋所有部門和崗位,滲透各項業務過程,形成各個
業務環節之間的相互制約機制。
(4)內部風險控制始終是托管部工作重點之一,保持與業務發展同等地位。資產
托管業務是商業銀行新興的中間業務,資產托管部從成立之日起就特別強調規范運
作,一直將建立一個系統、高效的風險防范和控制體系作為工作重點。隨著市場環境
的變化和托管業務的快速發展,新問題、新情況不斷出現,資產托管部始終將風險管
理放在與業務發展同等重要的位置,視風險防范和控制為托管業務生存和發展的生命
線。
(六)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
根據《基金法》、基金合同、托管協議和有關基金法規的規定,基金托管人對基
金的投資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債
券市場、基金資產凈值的計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及
收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數
據等進行監督和核查,其中對基金的投資比例的監督和核查自基金合同生效之后六個
月開始。
基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協議或有關基
金法律法規規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收
到通知后應及時核對,并以書面形式對基金托管人發出回函確認。在限期內,基金托
管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正?;鸸芾砣藢鹜泄苋?
通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會?;鹜泄苋税l
現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管理人限期糾
正。
五、 相關服務機構
(一)基金發售機構
1.直銷機構
? 興全基金管理有限公司直銷中心
地址:上海市浦東新區芳甸路1155號浦東嘉里城辦公樓28-30樓
電話:021-20398706、021-20398927
傳真:021-58368869、021-58368915
聯系人:秦洋洋、沈冰心
公司網站:https://www.xqfunds.com
? 興全基金網上直銷平臺(含微網站、APP)
交易網站:https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com
客戶服務電話:400-678-0099,021-38824536
? 直銷前置自助式平臺
交易網址:https://www.yypt.com
https://i.yypt.com/finance/org/home/homePage.do
2.代銷機構
? 銀行類銷售機構
1) 中國工商銀行股份有限公司
注冊地址: 北京市西城區復興門內大街55 號
法定代表人: 陳四清
電話:(010)66107900
傳真:(010)66107914
客戶服務電話: 95588
公司網站:http:// www.icbc.com.cn
2) 興業銀行股份有限公司
辦公地址:福建省福州市湖東路154 號
法定代表人:高建平
電話: (021)52629999
客戶服務電話: 95561
公司網站: http://www.cib.com.cn
3)招商銀行股份有限公司
注冊地址:深圳市深南大道7088 號招商銀行大廈
法定代表人:李建紅
電話:(0755)82943666
傳真:(0755)83195109
客戶服務電話: 95555
公司網站:http://www.cmbchina.com
4)中國建設銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街25號
法定代表人:田國立
客戶服務電話:95533(全國)
公司網站:http://www.ccb.com
5)上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址:上海市中山東一路12號
法定代表人:高國富
傳真:(021)63602431
客戶服務熱線:95528
公司網站:http://www.spdb.com.cn
6)交通銀行股份有限公司
住所:上海市銀城中路188號
辦公地址:上海市銀城中路188號
法定代表人:彭純
電話:021-58781234
傳真:021-58408843
客戶服務電話:95559
公司網站:http://www.bankcomm.com
7)中國民生銀行股份有限公司
住所:北京市西城區復興門內大街2號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人:洪崎
客戶服務電話:95568
傳真:(010)83914283
公司網站:http://www.cmbc.com.cn
8)中國光大銀行股份有限公司
住所:北京市西城區復興門外大街6號光大大廈
法定代表人:李曉鵬
電話:(010)68098000
傳真:(010)68560311
客服電話:95595 (全國)
公司網站:http://www.cebbank.com
9)中國農業銀行股份有限公司
住所:北京市東城區建國門內大街69號
法定代表人:周慕冰
客服電話:95599
傳真:(010)85109219
公司網站:http://www.abchina.com
10)中國銀行股份有限公司
住所:北京市西城區復興門內大街1 號
法定代表人:陳四清
客戶服務電話:95566
公司網站:http://www.boc.cn
11)寧波銀行股份有限公司
住所:寧波市鄞州區寧南南路700號
法定代表人:陸華裕
客戶服務統一咨詢電話:96528(北京、上海地區962528)
傳真:(0574)87050024
公司網站:http://www.nbcb.com.cn
12)中信銀行股份有限公司
住所:北京市東城區朝陽門北大街9號
法定代表人:李慶萍
電話:(010)65557013
傳真:(010)65550827
客戶服務電話:95558
公司網站:http://bank.ecitic.com
13)華夏銀行股份有限公司
住所(辦公地址):北京市東城區建國門內大街22號華夏銀行大廈
法定代表人:李民吉
客戶服務電話:95577
公司網站:http://www.hxb.com.cn
14)平安銀行股份有限公司
住所(辦公地址): 深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈
法定代表人:謝永林
客戶服務電話:95511-3
公司網站:http://www.bank.pingan.com
15)渤海銀行股份有限公司
住所:天津市河東區海河東路218號
法定代表人:李伏安
客服電話:400-888-8811
公司網址:http://www.cbhb.com.cn
16)中國郵政儲蓄銀行有限責任公司
注冊地址:北京市西城區金融大街3號
辦公地址:北京市西城區金融大街3號
法定代表人:李國華
客戶服務電話:95580
傳真:(010)68858117
公司網站:http://www.psbc.com
17)重慶銀行股份有限公司
住所:重慶市渝中區鄒容路153號
法定代表人:林軍
客戶服務電話:96899(重慶地區)、400-709-6899(其他地區)
公司網站:http://www.cqcbank.com
18)上海銀行股份有限公司
住所:上海市銀城中路168號
法定代表人:金煜
客戶服務電話:(021)962888
公司網站:http:// www.bankofshanghai.com
19)江蘇昆山農村商業銀行股份有限公司
住所:江蘇省昆山市前進東路828號
法定代表人:張哲清
客戶服務電話:96079
公司網站:http://www.ksrcb.cn
20)江蘇江南農村商業銀行股份有限公司
住所:常州市和平中路413號
法定代表人:陸向陽
客戶服務電話:96005
公司網站:http://www.jnbank.cc
(21)江蘇銀行股份有限公司
注冊地址:南京市中華路26號
辦公地址:南京市中華路26號
法定代表人:夏平
聯系人:周妍
電話:025-58587039
? 券商類銷售機構
1)興業證券股份有限公司
辦公地址:福州市湖東路268號
法定代表人:楊華輝
客戶服務熱線:4008888123
傳真:(021)38565785
公司網站:http:// www.xyzq.com.cn
2) 海通證券股份有限公司
住所: 上海市廣東路689號
辦公地址: 上海市淮海中路98 號
法定代表人: 周杰
電話: (021)23219000
傳真: (021)53858549
客戶服務咨詢電話:4008888001、021-962503
公司網站:http:// www.htsec.com
3) 國泰君安證券股份有限公司
注冊地址: 中國(上海)自由貿易試驗區商城路618 號
辦公地址: 上海市銀城中路168號上海銀行大廈
法定代表人:楊德紅
傳真: (021)38670161
客戶服務咨詢電話:400-8888-666
公司網站: http://www.gtja.com
4)中信建投證券股份有限公司
住所:北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址:北京市朝陽門內大街188號
法定代表人:王常青
開放式基金咨詢電話:4008888108
開放式基金業務傳真:(010)85130577
公司網站:http:// www.csc108.com
5)華泰證券股份有限公司
辦公地址:江蘇省南京市江東中路228號華泰證券大廈
法定代表人:周易
電話: (025)84457777-950、248
客戶咨詢電話:4008888168
公司網站:http:// www.htsc.com.cn
6)長江證券股份有限公司
辦公地址:武漢市新華路特8號
法定代表人:尤習貴
客戶服務熱線:4008-888-999或027-85808318
電話:(027)65799999
傳真:(027)85481900
公司網站:http:// www.cjsc.com.cn
7)中國銀河證券股份有限公司
辦公地址:北京市西城區金融大街35號2-6層
法定代表人:陳共炎
客服電話:4008-888-888
傳真:8008201968
公司網站: http://www.chinastock.com.cn
8)廣發證券股份有限公司
辦公地址: 廣州市天河區天河北路183-187 號大都會廣場43樓
法定代表人:孫樹明
開放式基金咨詢電話:95575轉各營業網點
開放式基金業務傳真:(020)87555305
公司網站: http://www.gf.com.cn
9)山西證券股份有限公司
辦公地址:山西省太原市府西街69號山西國貿中心
法定代表人:侯巍
客服電話:95573
聯系電話:(0351)8686703
傳真:(0351)8686619
公司網站:http://www.sxzq.net
10)招商證券股份有限公司
辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層
法定代表人: 霍達
電話:(0755)82960223
傳真:(0755)82943636
客服電話:4008888111,95565
公司網站:http:// www.newone.com.cn
11)德邦證券股份有限公司
辦公地址:上海市浦東新區福山路500號“城建國際中心”26樓
法定代表人:武曉春
開放式基金咨詢電話: 4008888128
開放式基金業務傳真: 021-68767981
公司網站: http://www.tebon.com.cn
12)國海證券股份有限公司
注冊地址:廣西桂林市輔星路13號
法定代表人:何春梅
客服熱線:(0771)5539032
開放式基金業務傳真:(0771)5539033
公司網站:http:// www.ghzq.com.cn
13)東方證券股份有限公司
注冊地址:上海市中山南路318號2號樓22層、23層、25-29層
法定代表人:潘鑫軍
客服熱線:(021)962506或40088-88506
傳真:(021)63326173
公司網站: http://www.dfzq.com.cn
14)光大證券股份有限公司
注冊地址:上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人:周健男
聯系電話:(021)22169081
傳真:(021)22169134
開放式基金咨詢電話:4008888788
公司網站: http://www.ebscn.com
15)中銀國際證券股份有限公司
注冊地址: 上海市銀城中路200號39層
法定代表人:寧敏
開放式基金咨詢電話: 4006208888或各地營業網點咨詢電話
開放式基金業務傳真:(021)50372474
公司網站:http://www.bocichina.com
16)湘財證券股份有限公司
注冊地址:湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓
辦公地址:上海市浦東銀城東路139號華能聯合大廈18樓
法定代表人:孫永祥
聯系電話:(021)68634818
傳真:(021)68865680
客服電話:400-888-1551
公司網站:http://www.xcsc.com
17)中航證券有限公司
住所:南昌市紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層
法定代表人:王曉峰
電話:(0791)6768763
傳真:(0791)6789414
客戶服務電話:400-8866-567
公司網站:http:// www.scstock.com
18)申萬宏源證券有限公司
住所(辦公地址):上海市徐匯區長樂路989號45層
法定代表人:李梅
電話:(021)33389888
傳真:(021)33388224
客服電話:95523或4008895523
公司網站:http://www.swhysc.com
19)國元證券股份有限公司
注冊地址: 合肥市梅山路18號
法定代表人:蔡詠
客戶服務電話:4008888777
業務傳真:0551-2207114
公司網站:http://www.gyzq.com.cn
20)渤海證券股份有限公司
住所:天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室
法定代表人:王春峰
電話:(022)28451861
傳真:(022)28451892
客戶服務電話: 4006515988
公司網站: http://www. ewww.com.cn
21)瑞銀證券有限責任公司
住所:北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層
法定代表人:錢于軍
聯系電話:(010)5832 8752
傳真:(010)5922 8748
客戶服務電話: 400-887-8827
公司網站:http://www.ubssecurities.com
22)華福證券有限責任公司
住所:福州市五四路157號新天地大廈7、8層
辦公地址:福州市五四路157號新天地大廈7至10層
法定代表人:黃金琳
聯系電話:(0591)87383623
傳真: (0591)87383610
客戶服務電話:96326(福建省外請加撥0591)
公司網站:http://www.hfzq.com.cn
23)中泰證券股份有限公司
住所:山東省濟南市經七路86號
法定代表人:李瑋
傳真:(0531)81283900
公司網站:http://www.zts.com.cn
24)愛建證券有限責任公司
住所:上海市世紀大道1600號32樓
法定代表人:祝健
聯系電話:(021)32229888
客服電話:(021)63340678
公司網站:http://www.ajzq.com
25)安信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層
法定代表人:王連志
聯系電話:(0755)82825551
傳真:(0755)82558355
客服電話:4008001001
公司網站:http://www.essence.com.cn
26)華融證券股份有限公司
住所:北京市西城區金融大街8號
法定代表人:祝獻忠
聯系電話:(010)58568007
傳真:(010)58568062
客服電話:(010)58568162
公司網站:http://www.hrsec.com.cn
27)國信證券股份有限公司
住所:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人:何如
聯系電話:0755-82130833
傳真:0755-82133302
客服電話:95536
公司網站:http://www.guosen.com.cn
28)中信證券股份有限公司
注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座
法定代表人:張佑君
統一客服電話:95558
公司網站地址:http://www.cs.ecitic.com
29)中信證券(山東)有限責任公司
住所:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層
法定代表人:姜曉林
客戶服務熱線:95548
傳真:(0532) 85022605
公司網站:http://www.zxwt.com.cn
30)信達證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人:張志剛
客戶服務電話: 400-800-8899
基金業務傳真:010-63080978
公司網站:http://www.cindasc.com
31)國都證券股份有限公司
注冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人:王少華
客戶服務電話: 4008188118
基金業務傳真:010-84183311
公司網站:http://www.guodu.com
32)聯訊證券股份有限公司
住所:廣東省惠州市惠城區江北東江三路55號
法定代表人:徐剛
客戶服務電話:95564
基金業務傳真:010-64408834
公司網站: http://www.lxsec.com.cn
33)平安證券股份有限公司
住所:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層
法定代表人: 何之江
網站:http://stock.pingan.com
客戶服務電話:4006-788-887
34)上海華信證券有限責任公司
住所:上海浦東新區世紀大道100號環球金融中心9樓
法定代表人:陳燦輝
網站:http://www.shhxzq.com
客戶服務電話:4008205999
35)華西證券股份有限公司
住所:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈
法定代表人:楊炯洋
網站:http://www.hx168.com.cn
客戶服務電話:95584
36)長城證券股份有限公司
住所:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17樓
法定代表人:丁益
網站:http://www.cgws.com/
客戶服務電話:400-666-6888
37)財達證券股份有限公司
住所:河北省石家莊市橋西區自強路35號莊家金融大廈23層
法定代表人:翟建強
網站:http:// www.s10000.com /
客戶服務電話:400-612-8888
38)申萬宏源西部證券股份有限公司
住所:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20
樓2005室
法定代表人:韓志謙
網站:www.hysec.com
客戶服務電話:400-800-0562
? 其他銷售機構
1)天相投資顧問有限公司
辦公地址:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座
法定代表人:林義相
聯系電話:(010)66045522
傳真:(010)66045500
客服電話:(010)66045678
公司網站:http:// www.txsec.com
2) 深圳眾祿基金銷售股份有限公司
住所:深圳市羅湖區筍崗街道梨園路物資控股置地大廈8樓801
法定代表人:薛峰
客戶服務電話:4006-788-887
傳真:0755-82080798
網站: 眾祿基金網 http://www.zlfund.cn;基金買賣網http:// www.jjmmw.com
3)上海好買基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室
辦公地址:上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室
法定代表人:楊文斌
客服電話:400-700-9665
傳真:021-68596916
網站: http://www.ehowbuy.com
4)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
注冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室
法定代表人:祖國明
客戶服務電話:4000-766-123
網站:http://www.fund123.cn
5)上海長量基金銷售有限公司
注冊地址:上海浦東新區高翔路526號2幢220室
辦公地址:上海浦東大道555號裕景國際B座16層
法定代表人:張躍偉
客戶服務電話:4000-891-289
傳真:021-58787698
長量基金網:http://www.erichfund.com
6) 諾亞正行基金銷售有限公司
住所:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室
法定代表人:汪靜波
客戶服務電話:400-821-5399
傳真:021-38509777
網站:http://www.noah-fund.com
7) 上海天天基金銷售有限公司
住所:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層
法定代表人:其實
客戶服務電話: 400-1818-188
基金業務傳真:021-64385308
公司網站:http://www.1234567.com.cn
8)和訊信息科技有限公司
住所:北京市朝陽區朝外大街22號1002室
法定代表人:王莉
客戶服務電話: 4009200022
基金業務傳真:(021) 20835879
公司網站:http://licaike.hexun.com
9)浙江同花順基金銷售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路1號元茂大廈903
法定代表人:凌順平
客戶服務熱線:4008-773-772
傳真:0571-86800423
公司網站:http://www.5ifund.com
10)上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1333號14樓09單元
辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號
法定代表人:王之光
聯系人:寧博宇
電 話: 021-20665952
傳 真: 021-22066653
客戶服務電話: 4008219031
公司網站:http://www.lufunds.com
11)珠海盈米基金銷售有限公司
住所:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
法定代表人:肖雯
客戶服務熱線:020-89629066
傳真:020-89629011
公司網站:http://www.yingmi.cn
12)北京蛋卷基金銷售有限公司
住所:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
法定代表人:鐘斐斐
客戶服務電話:4000618518
傳真:010-61840699
網站:https://danjuanapp.com/
13)北京廣源達信基金銷售有限公司
住所:北京市西城區新街口外大街28號C座六層605室
法定代表人:齊劍輝
網站:www.niuniufund.com
客戶服務電話:4006236060
14)上海大智慧基金銷售有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102單元
法定代表人:申健
網站:https://8.gw.com.cn/
客戶服務電話:021-20219931
15)中信期貨有限公司
住所:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈18層
法定代表人:張皓
網站:http://www.citicsf.com/
客戶服務電話:400-9908-826
16)廈門市鑫鼎盛控股有限公司
辦公地址: 廈門市思明區鷺江道2號廈門第一廣場西座1501-1504室
法定代表人: 陳洪生
網站:http://www.xds.com.cn/
客戶服務電話:400-918-0808
17)北京增財基金銷售有限公司
住所:北京市西城區南禮士路66號建威大廈1208室
法定代表人:羅細安
客戶服務電話:010-67000988-6025
傳真:010-67000988
網站:http://www.zcvc.com.cn/
18)北京肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區海淀東三街2號4層401-15
辦公地址:北京市亦莊經濟開發區科創十一街18號院A座17層
法定代表人:江卉
客戶服務熱線:400 098 8511
傳真:89188000
公司網站:http://kenterui.jd.com
19)上?;匣痄N售有限公司
住所:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室(上海泰和經
濟發展區)
法定代表人:王翔
客戶服務電話:021-65370077
傳真:021-55085991
20)北京匯成基金銷售有限公司
住所:北京市海淀區中關村大街E世界財富中心A座1108號
法定代表人:王偉剛
網站:www.hcjijin.com
客戶服務電話:400-619-9059
21)中證金牛(北京)投資咨詢有限公司
注冊地址:北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層
法定代表人:錢昊旻
聯系人:沈晨
電話:010-59336544
基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售本基
金,并在基金管理人網站公示。銷售機構可以根據情況變化增加或者減少銷售城市
(網點)。
(二)注冊登記機構
名稱:興全基金管理有限公司
辦公地址:上海市浦東新區芳甸路1155號浦東嘉里城辦公樓28樓
法定代表人:蘭榮
電話: (021)20398888
傳真: (021)58368858
(三) 出具法律意見書的律師事務所和經辦律師
名稱:上海源泰律師事務所
辦公地址:上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人: 廖海
電話:(021)51150298
傳真:(021)51150398
經辦律師: 廖海、呂紅
聯系人: 廖海
(四) 審計基金資產的會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱:德勤華永會計師事務所有限公司
辦公地址:上海市延安東路222號30樓
執行事務合伙人:盧伯卿
電話:(021)61418888
傳真:(021)63350377
經辦注冊會計師:許湘照、汪芳
聯系人:汪芳
六、 基金的募集與基金合同的生效
(一)基金的募集
本基金經中國證券監督管理委員會證監基金字[2004] 27號核準,由基金管理人依
照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規定募集,募集
期從2004 年4月2日起到2004 年4月30日止,共募集3,282,404,810.93份基金份額,募集
戶數為70,846戶。
(二)基金合同的生效
本基金的基金合同已于2004 年5月11日正式生效。
(三)基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模限制
本基金合同生效后,連續二十個工作日出現基金份額持有人數量不滿二百人或者
基金資產凈值低于五千萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續六
十個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告并提出解決方案,如
轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等,并召開基金份額持有人大會進
行表決。法律法規另有規定時,從其規定。
七、 基金份額的申購、贖回
(一)申購、贖回場所
1、本基金管理人直銷網點及網站;
2、受本基金管理人委托、具有銷售本系列基金資格的商業銀行或其它機構的營
業網點;
3、有網上交易功能的銷售機構的網站。
上述直銷和代銷機構的名稱、住所等參見本招募說明書“五、相關服務機構
(一)基金份額發售機構”。
基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售本基
金,并在基金管理人網站公示。銷售機構可以根據情況變化增加或者減少銷售城市
(網點)。
(二)申購和贖回的開放日及開放時間
1、本基金開放日為投資者辦理基金申購、贖回等業務的工作日,即上海證券交
易所、深圳證券交易所的交易日。開放日的具體業務辦理時間為上海證券交易所、深
圳證券交易所交易日的交易時間。目前,上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時
間為交易日上午:9:30-11:30,下午1:00-3:00。若上海證券交易所、深圳證券交易所的
正常交易日發生指數熔斷且指數熔斷至收市的,前述具體辦理時間以基金管理人公告
為準。
投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回申請的,其基金份額申
購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。
本基金設立以后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特
殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日進行相應的調整并公告,并在實施日3個工
作日前在至少一種證監會指定的媒體上刊登公告。
2、本基金日常申購自2004年7月5日開始辦理,日常贖回自2004年7月12日開始辦
理。
(三)申購、贖回的原則
1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以受理申請當日收市后計算的基金份額
凈值為基準進行計算;
2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以持有的基金份額
申請;
3、當日的申購、贖回申請可以在基金管理人規定的時間以前撤銷,在當日的交
易時間結束后不得撤銷;
4、基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則。在變更
上述原則時,基金管理人必須最遲在新規則實施日前3 個工作日在至少一種中國證監
會指定的媒體上刊登公告。
(四)申購、贖回的程序
1、申請方式:書面申請、電話申請或銷售人公布的其他方式。
2、投資者在提交申購本基金的申請時,須按銷售機構規定的方式備足申購資
金;投資者在提交贖回時,賬戶中必須有足夠的基金份額余額,否則所提交的申購、
贖回申請無效而不予成交。
3、申購、贖回的確認與通知
申購、贖回的確認與通知:T 日提交的有效申請,本基金注冊登記人在T+1 日內
為投資者對該交易的有效性進行確認,投資者可在 T+2日起到銷售網點柜臺或以銷售
人規定的其他方式查詢申購與贖回的確認情況。
4、申購、贖回款項的支付
基金申購采用全額繳款方式,若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購不成
功。若申購不成功或無效,申購款項將退回投資者賬戶?;鸱蓊~持有人贖回申請確
認后,贖回款項在 T+7日內支付。在發生延期支付的情形時,款項和份額的支付辦法
參照本基金合同的有關條款處理。
5、T 日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在 T+1日內公告。遇特殊情況,
可以適當延遲計算或公告,并報中國證監會備案。
(五)申購、贖回的數額限制
1、在基金管理人直銷柜臺進行申購時,投資人以金額申請,每個基金賬戶首筆申
購的最低金額為人民幣10,000元,每筆追加申購的最低金額為10,000元;基金管理人
網上直銷平臺每個基金賬戶首筆申購的最低金額為人民幣10元,每筆追加申購的最低
金額為人民幣10元。除上述情況外,基金管理人規定每個基金賬戶首筆申購的最低金
額為人民幣10元,每筆追加申購的最低金額為人民幣10元。
2、基金管理人規定最低贖回、最低持有份額為10份。若基金份額持有人單個交
易賬戶中單只基金份額余額低于上述最低贖回份額,當基金份額持有人申請將賬戶中
該基金全部份額贖回時,不受上述最低贖回份額限制。當某筆贖回申請導致單個基金
賬戶的基金份額余額少于10份時,余額部分基金份額必須一同贖回?;鸱蓊~持有人
因某筆份額減少類業務導致其單個基金賬戶內剩余各類基金份額的基金份額低于10份
時,登記系統可對該剩余的基金份額進行強制贖回處理。
3、各銷售機構可根據各自情況設定最低申購、追加申購、定期定額投資金額,場
外最低贖回、轉換轉出及最低持有份額,除本公司另有公告外,不得低于本公司規定
的上述最低金額/份額限制。投資者在各銷售機構進行投資時應以銷售機構官方公告為
準。
4、基金管理人有權規定單一投資者單日或單筆申購金額上限,具體金額請參見相
關公告。
5、基金管理人有權規定本基金的總規模限額和單日凈申購比例上限,具體規?;?
比例上限請參見相關公告。
6、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管
理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申
購、暫?;鹕曩彽却胧?,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,具體參見基金
管理人相關公告。
7、基金管理人可根據市場情況,在法律法規允許的情況下,調整上述規定的申
購的金額和贖回的份額數量限制,基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的
有關規定在指定媒介上公告。
8、申購份額、余額的處理方式:申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣
除相應的費用后,以當日基金份額凈值為基準計算,保留到小數點后兩位,剩余部分
舍去,舍去部分所代表的資產歸基金所有。
9、贖回金額的處理方式:贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金
份額凈值為基準并扣除相應的費用,保留到小數點后兩位,兩位以后的部分舍去,舍
去部分所代表的資產歸基金所有。
(六)申購、贖回的費用
1、申購費
(1)本基金的申購遵循金額申購的原則,即申購金額中包含申購費用;費用計算
原則為單筆單次收費。
金額(M,含申購費) 申購費率
M<1000萬 1.0%
M≥1000萬 每筆1000元
投資者選擇紅利自動再投資所轉成的份額不收取申購費用。
(2)本基金的申購費用由申購人承擔,可用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項
費用,不列入基金資產。
2、贖回費
本基金的贖回遵循份額贖回的原則,基金贖回費用由投資者承擔,在扣除必要的
手續費后,贖回費總額的25%歸入基金資產,但對持續持有期少于7日的投資者收取的
贖回費全額計入基金財產。
本基金贖回費率隨投資人持有本基金時間的增加而遞減,具體費率如下:
連續持有期限(T) 贖回費率
T<7日 1.5%
7日≤T≤1年 0.50%
1年<T≤2年 0.25%
T>2年 0
3、本基金實際執行費率在上述范圍內由基金管理人決定,并在招募說明書或公開
說明書中進行公告?;鸸芾砣苏J為需要調整費率時,如果沒有超過上述費率限額,
基金管理人可自行調整;若提高本基金上述費率的上限應召開基金份額持有人大會審
議。費率上限變更的,最遲將于新的費率開始實施前3個工作日至少在一種中國證監會
指定的媒體上予以公告。
(七)申購份額、贖回金額的計算方式
1、基金申購份額的計算
申購份額為申購金額減去申購費用后除以當日的基金份額凈值為基準計算的申購
價格,有效份額單位為份,基金份額份數保留到小數點后兩位,兩位以后的部分舍
去,舍去部分所代表的資產歸基金所有。
申購費用=申購金額-申購金額 / (1+申購費率)
凈申購金額=申購金額-申購費用
申購份額= 凈申購金額 / 申購當日基金份額凈值
例:某投資者投資50,000元申購本基金,對應費率為1%,假設申購當日基金份額
凈值為1.0160元,則其可得到的申購份額為:
申購費用=50,000-50000 / (1+1%)=495.05元
凈申購金額=50,000-495.05=49,504.95元
申購份額=49,504.95 / 1.0160=48,725.34份
即:投資者投資50,000元申購本基金,假設申購當日基金份額凈值為1.0160元,則
可得到48,725.34 份基金份額。
本基金管理人已于2007年5月15日刊登了《關于修改興業可轉債混合型基金和興全
視野股票型基金基金合同部分條款的公告》,自2007年5月18日起本基金采用“外扣
法”計算申購份額和申購費用。
2、基金贖回金額的計算
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值為基準計算的贖回
價格減去贖回費用,贖回金額單位為元,贖回金額保留到小數點后兩位,兩位以后的
部分舍去,舍去部分所代表的資產歸基金所有。
贖回費用=(贖回份額×基金份額凈值)×贖回費率
贖回金額= (贖回份額×基金份額凈值)-贖回費用
例:某投資者贖回本基金10,000份基金份額,持有時間為8個月,對應的贖回費率
為0.5%,假設贖回當日基金份額凈值是1.0160元,則其可得到的贖回金額為:
贖回費用=(10000×1.0160)×0.5%=50.80元
贖回金額= (10000×1.0160)-50.80=10109.20元
即:投資者贖回本基金10,000份基金份額,假設贖回當日基金份額凈值是1.0160
元,則其可得到的贖回金額為10,109.20元。
3、本基金T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在T+1日公告。遇特殊情
況,可以適當延遲計算或公告,并報中國證監會備案。
(八)申購、贖回的注冊登記
基金投資者提出的申購、贖回申請,在當日交易時間結束前可以撤銷,交易時間
結束后不得撤銷。
1、投資者申購基金成功后,基金注冊登記人在T+1工作日為投資者辦理注冊與過
戶登記手續,投資者自T+2工作日(含該日)后有權贖回該部分基金份額;
2、投資者贖回基金成功后,基金注冊登記人在T+1工作日為投資者辦理扣除權益
的注冊與過戶登記手續;
3、基金管理人可在法律法規允許的范圍內及技術條件允許的情況下,對上述注冊
登記辦理時間進行調整,但不得實質影響投資者的合法權益,并最遲于開始實施前3個
工作日在至少一種中國證監會指定的媒體上予以公告。
(九)拒絕或暫停申購、贖回的情形與處理
1、拒絕或暫停申購的情形和處理
出現以下情況之一時,基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請:
(1)不可抗力的原因導致基金無法正常運作;
(2)證券交易所交易時間非正常停市或其他情形,導致基金管理人無法計算當日
基金資產凈值;
(3)接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益或對存
量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時;
(4)接受某一投資者申購申請后導致其份額達到或超過基金總份額50%以上的;
(5)申請超過基金管理人設定的基金總規模、單日凈申購比例上限、單一投資者
單日或單筆申購金額上限的;
(6)當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且
采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基
金管理人暫停估值并采取暫停接受基金申購申請的措施;
(7)發生基金合同或招募說明書中未予載明的事項,但基金管理人有正當理由認
為需要暫?;鹕曩?,應當報中國證監會批準;經批準后,基金管理人應當立即在中
國證監會指定的信息披露媒體上刊登暫停申購公告;
(8)法律、法規、規章規定或中國證監會認定的其他情形。
發生上述第(1)、(2)、(6)、(7)、(8)項暫停申購情形之一且基金管理
人決定暫停接受基金投資者的申購申請時,基金管理人應當日立即向中國證監會備
案,并應在至少一種中國證監會指定的媒體上刊登暫停公告。
2、拒絕或暫停贖回的情形和處理
發生下列情形之一時,基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的贖回申請:
(1)不可抗力的原因導致基金無法正常運作;
(2)證券交易場所交易時間非正常停市或其他情形,導致基金管理人無法計算當
日基金資產凈值;
(3)因市場劇烈波動或其它原因而出現連續兩個開放日巨額贖回,導致本基金的
現金支付出現困難;
(4)當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且
采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基
金管理人暫停估值并采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施;
(5)法律、法規、規章規定或中國證監會認定的其它情形。
發生上述情形之一的,基金管理人應在當日立即向中國證監會備案。已接受的贖
回申請,基金管理人將足額支付;如暫時不能足額支付時,將按每個贖回申請人已被
接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人,其余部分根據基
金管理人制定的原則在后續開放日予以兌付,但不得超過正常支付時間20 個工作日,
并以后續開放日的基金份額凈值為依據計算贖回金額。投資者也可在申請贖回時選擇
當日未獲受理部分予以撤銷。
在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理。
3、其他暫停申購、贖回情形及處理方式
發生基金合同或招募說明書中未予載明的事項,但基金管理人有正當理由認為需
要暫停接受基金申購、贖回的,應當報經中國證監會批準。經批準后,基金管理人應
立即在至少一種中國證監會指定的媒體上刊登暫停公告。暫停期間,應每兩周至少刊
登提示性公告一次,暫停期間結束,基金重新開放時,基金管理人應當公告最新的基
金份額凈值。
(十)巨額贖回的情形及處理
1、巨額贖回的認定
在基金單個開放日,本基金凈贖回申請(贖回申請總數加上基金轉換中轉出申請
份額總數后扣除申購申請總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過上一日
該基金總份額的10%時,即認為發生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理
(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力兌付投資者的贖回申請時,按正常贖回
程序執行。
(2)順延贖回:巨額贖回申請發生時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于該
基金總份額的10%的前提下,可以對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,
應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;投資
者未能贖回部分,除投資者在提交贖回申請時明確作出不參加順延下一個開放日贖回
的表示外,自動轉為下一個開放日贖回處理。但投資者可在申請贖回時選擇將當日未
獲受理部分予以撤消。轉入下一開放日的贖回申請不享有贖回優先權,并將以該下一
個開放日的該基金份額凈值為基準計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。
(3)當基金發生巨額贖回且存在單個基金份額持有人超過前一開放日基金總份額
40%以上的贖回申請情形下,基金管理人可以對該基金份額持有人超過40%以上的贖
回申請進行延期辦理,具體措施為:對于其未超過前一開放日基金總份額40%的贖回
申請,基金管理人有權根據上述“(1)全額贖回”或“(2)順延贖回”的約定方式
與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。對于該基金份額持有人超過前一開放日
基金總份額40%以上的贖回申請進行延期,即與下一開放日贖回申請一并處理,無優
先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回
為止。但是,如該持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回,當日未獲受理的部分贖回
申請將被撤銷。如該持有人在提交贖回申請時未作明確選擇,其未能贖回部分作自動
延期贖回處理。
(4)巨額贖回的公告:當發生巨額贖回和基金間轉換并延期支付時,基金管理人
將通過郵寄、傳真或者《基金合同》、《招募說明書》規定的其他方式、在規定的時
間內通知基金投資人,說明有關處理方法。同時在至少一種中國證監會指定媒介上公
告,通知投資者,并說明有關處理方法。通知和公告的時間最長不得超過三個證券交
易所交易日。
(5)基金連續兩個開放日以上發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停
接受贖回申請;已經確認的贖回可以延期支付贖回款項,但不得超過正常支付時間后
的20 個工作日,并應當在中國證監會指定媒介上公告。
(十一)暫停申購、贖回的公告及重新開放申購、贖回的公告
1、發生暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在指定媒介上刊登暫
停公告。
2、如果發生暫停的時間為一天,第二個工作日基金管理人應在至少一種中國證監
會指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告并公布最近1個開放日的基金份額凈
值。
3、如果發生暫停的時間超過一天但少于兩周,暫停結束基金重新開放申購或贖回
時,基金管理人應提前1 個工作日在至少一種中國證監會指定媒介上刊登基金重新開
放申購或贖回公告,并在重新開放申購或贖回日公告最近1 個工作日的基金份額凈
值。
4、如果發生暫停的時間超過兩周,暫停期間,基金管理人應每兩周至少重復刊登
暫停公告一次;當連續暫停時間超過兩個月時,可將重復刊登暫停公告的頻率調整為
每月一次。暫停結束基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前3 個工作日在至
少一種中國證監會指定媒介上連續刊登基金重新開放申購或贖回公告并在重新開放申
購或贖回公告最近一個開放日的基金份額凈值。
(十二)定期定額投資計劃
定期定額投資計劃指投資者通過有關銷售機構提出申請,約定每期扣款日、扣款
金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內自動完成扣
款及基金申購申請的一種投資方式?;鸸芾砣艘延?006年8月4日開始推出旗下部分
基金定期定額投資計劃,具體規則詳見基金管理人于2006年8月4日在指定媒介刊登的
《關于旗下基金開辦定期定額投資業務的公告》。
八、 基金的非交易過戶、轉托管、基金轉換、凍結與質押
(一)非交易過戶
非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式,依法將一定數量的基金份額
按照一定規則從某一基金投資者基金賬戶轉移到另一基金投資者基金賬戶的行為。
基金注冊登記人只受理繼承、捐贈、司法強制執行等情況下的非交易過戶。其中
繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈是指
基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法
強制執行是指司法機關依據生效的司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制判
決劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。
辦理非交易過戶時必須提供注冊登記機構要求提供的相關資料。符合條件的非交
易過戶按《開放式基金業務管理規則》的有關規定辦理。申請自申請受理日起二個月
內辦理,并按基金注冊登記人規定的標準支付過戶費用。
(二)轉托管
基金份額持有人在變更辦理基金申購、贖回的銷售人(網點)時,銷售人之間
(網點)不能通存通兌的,可辦理已持有基金份額的轉托管,即投資者將所持有的基
金份額從一個交易賬戶轉到另一交易賬戶進行交易。
基金份額持有人可以以同一基金賬戶在多個銷售機構申購(認購)基金份額,但
必須在原申購(認購)的銷售機構贖回該部分基金份額。投資者申購(認購)基金份
額后可以向原申購(認購)基金的銷售機構發出轉托管指令,繳納轉托管手續費,轉
托管完成后投資者才可以在轉入的銷售機構贖回其基金份額。
投資者在轉出方辦理轉托管手續之前,應先到轉入方辦理基金賬戶登記手續。
(三)基金轉換
基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金與基金
管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則
由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定并公告,并提前告知基
金托管人與相關機構。
(四)凍結與質押
基金注冊登記人只受理司法機構依法要求的基金份額的凍結與解凍?;鸱蓊~的
凍結手續、凍結方式按照基金注冊登記人的相關規定辦理。
在相關法律法規有明確規定的條件下,基金管理人將可以辦理基金份額的質押業
務或其他業務,并會同注冊登記人制定、公布、實施相應的業務規則。
九、 基金的投資
(一)投資目標
在鎖定投資組合下方風險的基礎上,以有限的期權成本獲取基金資產的長期穩定
增值。
(二)投資方向
本基金投資范圍是具有良好流動性的金融工具,包括國內依法公開發行上市的可
轉換公司債券、股票、國債,以及法律法規允許基金投資的其他金融工具。資產配置
比例為:可轉債30%~95%(其中可轉債在除國債之外已投資資產中比例不低于
50%),股票不高于30%,現金和到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值
的5%;其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
本基金管理人已于2006年8月2日刊登公告,即日起對興全可轉債混合型證券投資
基金的資產配置比例進行調整。
本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%。因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金
不符合本條規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資。
本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開放
基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;
本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該
上市公司可流通股票的30%。
本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致。
(三)投資策略
1、投資決策依據
(1)國家有關法律、法規和本基金合同的有關規定;
(2)國家宏觀經濟環境;
(3)國家貨幣政策、利率走勢和證券市場政策;
(4)地區及行業發展狀況;
(5)上市公司研究;
(6)證券市場的走勢。
2、投資決策程序
本基金實行投資決策委員會領導下的基金經理負責制。
投資決策委員會是本基金的最高投資決策機構,主要職責是根據基金投資目標和
對市場的判斷決定本基金的總體投資策略,審核并批準基金經理提出的資產配置方案
或重大投資決定。投資決策委員會定期召開會議,在緊急情況下可召開臨時會議。
基金的資產配置采用自上而下的程序,個券和個股選擇采用自下而上的程序,并
嚴格控制投資風險。具體的基金投資決策程序如下:
(1)研究策劃
研究部通過自身研究及借助外部研究機構形成有關宏觀分析、市場分析、行業分
析、公司分析、個券分析以及數據模擬的各類報告,提出本基金股票備選庫的構建和
更新方案,經投資研究聯席會議討論并最終決定本基金股票備選庫,為本基金的投資
管理提供決策依據。
(2)資產配置
投資決策委員會定期召開會議,并依據基金管理部、研究部的報告確定基金資產
配置的比例;如遇重大事項,投資決策委員會及時召開臨時會議作出決策。
(3)構建投資組合
基金經理根據對股票市場、可轉債市場和利率期限結構的判斷確定可轉債組合的
加權平均內含收益率、久期水平和國債組合的加權平均久期水平。在此基礎上根據各
種定量和定性標準,以及研究部的個券和個股研究報告構建基金組合,并報投資決策
委員會備案。
(4)組合的監控和調整
研究部協同基金經理對投資組合進行跟蹤。研究員應保持對個券和個股的定期跟
蹤,并及時向基金經理反饋個券和個股的最新信息,以利于基金經理作出相應的調
整。
(5)投資指令下達
基金經理根據投資組合方案制訂具體的操作計劃,并以投資指令的形式下達至交
易部。
(6)指令執行及反饋
交易部依據投資指令進行操作,并將指令的執行情況反饋給基金經理。交易完成
后,由交易員完成交易日志報基金經理,交易日志存檔備查。
(7)風險控制
風險管理委員會根據市場變化對投資組合計劃提出風險防范措施,風險管理部對
投資組合計劃的執行過程進行日常監督和實時風險控制,基金經理依據基金申購贖回
的情況控制投資組合的流動性風險。
(8)業績評價
FOF投資與金融工程部將定期對基金的業績進行歸因分析,找出基金投資管理的
長處和不足,為日后的管理提供客觀的依據。
3、投資組合管理
基金的資產配置采用自上而下的程序,個券(可轉債,下同)和個股選擇采用自
下而上的程序,并嚴格控制投資風險。在個券選擇層面,積極參與發行條款優惠、期
權價值較高、公司基本面優良的可轉債的一級市場申購;選擇對應的發債公司具有良
好發展潛力或基礎股票有著較高上漲預期的可轉債進行投資,以有效規避市場風險,
并充分分享股市上漲的收益;運用“興全可轉債評價體系”,選擇定價失衡的個券進
行投資,實現低風險的套利。在個股選擇層面,以“相對投資價值”判斷為核心,選
擇所處行業發展前景良好、價值被相對低估的股票進行投資。
“興全可轉債評價體系”是指興全基金管理有限公司投資團隊在長期投資研究實
踐中形成的一套可轉債評價系統,該系統的理論基礎是期權的二叉樹定價模型,核心
功能是實現可轉債券的定價,此外,該系統還可實現轉債和正股之間套利機會的發
現,和風險指標的揭示。
(1)資產配置策略
投資決策委員會定期或不定期召開投資決策委員會會議,在分析宏觀經濟、政策
變化以及證券市場總體趨勢的基礎上,結合有關法律法規,確定今后一段時間內基金
資產的具體配置策略,即基金投資組合中可轉債、股票、國債和現金的具體構成比
例,以及可轉債組合中股性與債性的配置。
(2)可轉債投資策略
本基金將著重對可轉債對應的基礎股票的分析與研究,對那些有著較好盈利能力
或成長前景的上市公司的轉債進行重點投資。同時依據科學、完善的“興全可轉債評
價體系”選擇具有較高投資價值的個券進行投資,并根據內含收益率、折溢價比率、
久期、凸性等因素構建可轉債投資組合。
可轉債不同于一般的企業債券,其投資人具有在一定條件下轉股、回售的權利,
因此其理論價值應當等于作為普通債券的基礎價值加上可轉債內含期權價值??赊D債
的基礎價值是實現下方風險鎖定的基礎,計算可轉債的基礎價值,只需按照同期企業
債券的收益率水平對可轉債到期日內的最大可回收利息、本金(包括持有到期的利息
補償)進行貼現即可。對可轉債內含期權價值的定價是“興全可轉債評價體系”中的
核心,其主要與基礎股票的價格預期、發行條款、發債上市公司基本面等要素有關。
可轉債內含期權定價分析主要分為二叉樹定價模型分析和定性分析兩個部分,其中:
二叉樹定價模型屬量化分析過程,也是期權定價的基礎;定性分析是基于無法量化的
發行條款、發債公司基本面,基礎股票特點等要素對期權價值進行再分析,是對二叉
樹定價模型的再完善,以提高可轉債定價的合理性。
可轉債投資組合的構建流程如下:
(3)可轉債轉換為基礎股票的策略
當發生以下情況時,本基金將把相關的可轉債轉換為基礎股票:在轉股期內,當
發生本基金所持有可轉債的實際轉股價格明顯低于基礎股票市場交易價格時,即存在
明顯的市場套利機會時,本基金將通過轉股實現獲益;當存在可轉債在變現過程中可
能出現較大的變現損失時,本基金將通過轉股來保障基金資產的流動性;當由于基礎
股票價格上漲且滿足贖回觸發條件時,本基金將通過轉股來保障已有收益;其他通過
轉股能夠有效保障或提升基金份額持有人利益的情況。
本基金原則上不長期持有由可轉債轉換而得的基礎股票。
(4)債券投資策略
本基金管理人所要投資的債券包括國債、企業債、金融債等。在債券投資中主要
基于對國家財政政策、貨幣政策的深入分析以及對宏觀經濟的動態跟蹤,運用利率預
期、收益率曲線預測等策略,通過科學的數量分析構造有效的債券投資組合,以久期
和凸性為主要的投資管理工具,進行長期投資,并適當進行波段操作。
(5)股票投資策略
在股票投資中,本基金將堅持選擇不同行業中價值型股票特征較為明顯的個股,
并確立以“相對投資價值”判斷為核心,強調將定量的股票篩選和定性的公司研究進
行有機結合的選股思路。研究部對股票備選庫中的個股采用實地調研等方式進行廣泛
和深入的研究,形成研究報告,并進行投資論證?;鸾浝砀鶕芯坎邉澆康耐顿Y建
議并結合證券市場的股票走勢和投資時機,最終確定所要投資的個股。
股票投資組合的構建流程如下:
(四)業績比較基準
本基金業績比較基準為:“80%×中證可轉換債券指數+15%×滬深300指數+5%
×同業存款利率”
經與托管銀行中國工商銀行股份有限公司協商一致,并報中國證監會批準,已自
2015年1月26日起將本基金的業績比較基準調整為“80%×中證可轉換債券指數+15%
×滬深300指數+5%×同業存款利率”。
在制定業績比較基準過程中,考慮到指數的代表性和實用性,選取中證可轉換債
券指數和滬深300指數分別作為可轉債業績和股票業績的比較基準?!爸凶C可轉換債券
指數”是國內較權威的可轉債指數,編制原則具有嚴肅性,能夠較好的反映可轉債市
場變化。滬深300指數代表效果較好。
(五)投資限制
1、本基金投資組合在遵守法律、法規、中國證監會及《基金合同》規定的投資限
制的同時,還將遵守基金管理人內設監察稽核部所制定的投資對象限制。
2、本基金投資組合符合以下規定:
(1)本基金投資于一家上市公司股票的比例不超過該基金資產凈值的10%;
(2)本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券總和不超
過該證券的10%;
(3)遵守法律、法規、中國證監會及本基金合同所規定的其他比例限制。
3、本基金禁止從事下列行為:
(1)投資于其他基金;
(2)將基金資產用于抵押、擔保、資金拆借或者貸款;
(3)以本基金的名義使用不屬于本基金名下的資金買賣證券;
(4)從事證券信用交易;
(5)以基金資產進行房地產投資;
(6)從事可能使基金資產承擔無限責任的投資;
(7)將基金資產投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關系的公司發行的證
券;
(8)違反證券交易所業務規則,進行內募交易,利用對敲、倒倉等行為來操縱和
擾亂市場價格,通過關聯交易損害基金份額持有人的利益;
(9)法律法規、中國證監會及《基金合同》規定禁止從事的其他行為;
(10)法律法規或監管部門對上述比例限制另有規定時從其規定。
(六)基金投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述
或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金的托管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定,復核了本報告
中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤
導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據取自興全可轉債混合型證券投資基金2019年第1季度報
告,數據截至2019年3月31日,本報告財務資料未經審計師審計。
1、報告期末基金資產組合情況
序號 項目 金額(元) 占基金總資產的比例(%)
1 權益投資 1,030,054,015.81 22.45
其中:股票 1,030,054,015.81 22.45
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 2,830,925,295.93 61.71
其中:債券 2,830,925,295.93 61.71
資產支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產 - -
其中:買斷式回購的買入返售 - -
7 金融資產 銀行存款和結算備付金合計 697,811,966.08 15.21
8 其他資產 28,851,278.50 0.63
9 合計 4,587,642,556.32 100.00
2、報告期末按行業分類的股票投資組合
(1)報告期末按行業分類的境內股票投資組合
代碼 行業類別 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
A 農、林、牧、漁業 - -
B 采礦業 - -
C 制造業 543,414,340.07 12.10
D 電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 - -
E 建筑業 - -
F 批發和零售業 - -
G 交通運輸、倉儲和郵政業 - -
H 住宿和餐飲業 - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業 12,857,924.57 0.29
J 金融業 311,794,104.19 6.94
K 房地產業 149,302,829.28 3.32
L 租賃和商務服務業 - -
M 科學研究和技術服務業 - -
N 水利、環境和公共設施管理業 - -
O 居民服務、修理和其他服務業 - -
P 教育 - -
Q 衛生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業 12,684,817.70 0.28
S 綜合 - -
合計 1,030,054,015.81 22.93
(2) 報告期末按行業分類的滬港通投資股票投資組合
無。
3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
1 601318 中國平安 1,550,800 119,566,680.00 2.66
2 600048 保利地產 8,208,147 116,884,013.28 2.60
3 000001 平安銀行 9,080,319 116,409,689.58 2.59
4 601012 隆基股份 2,873,878 75,008,215.80 1.67
5 601222 林洋能源 12,069,264 70,363,809.12 1.57
6 002304 洋河股份 373,106 48,660,484.52 1.08
7 600690 青島海爾 2,595,733 44,412,991.63 0.99
8 601966 玲瓏輪胎 2,461,713 43,793,874.27 0.97
9 002179 中航光電 831,483 33,791,469.12 0.75
10 000002 萬 科A 1,055,300 32,418,816.00 0.72
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
1 國家債券 - -
2 央行票據 - -
3 金融債券 235,560,000.00 5.24
其中:政策性金融債 235,560,000.00 5.24
4 企業債券 - -
5 企業短期融資券 - -
6 中期票據 - -
7 可轉債(可交換債) 2,595,365,295.93 57.77
8 同業存單 - -
9 其他 - -
10 合計 2,830,925,295.93 63.01
5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
序號 債券代碼 債券名稱 數量(張) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
1 132015 18中油EB 1,594,870 160,236,588.90 3.57
2 110051 中天轉債 1,207,030 133,002,635.70 2.96
3 123003 藍思轉債 1,184,900 127,044,978.00 2.83
4 113019 玲瓏轉債 941,960 106,413,221.20 2.37
5 110041 蒙電轉債 918,890 101,904,901.00 2.27
6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投
資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7、 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
(1)報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有股指期貨。
(2)本基金投資股指期貨的投資政策
股指期貨暫不屬于本基金的投資范圍,故此項不適用。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
(1)本期國債期貨投資政策
國債期貨暫不屬于本基金的投資范圍,故此項不適用。
(2)報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有國債期貨。
(3)本期國債期貨投資評價
國債期貨暫不屬于本基金的投資范圍,故此項不適用。
11、投資組合報告附注
(1)本基金投資的前十名證券的發行主體本期未出現被監管部門立案調查,并且未
在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
(2)本基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。
(3) 其他資產構成
序號 名稱 金額(人民幣元)
1 存出保證金 455,551.13
2 應收證券清算款 500,000.00
3 應收股利 -
4 應收利息 8,336,146.74
5 應收申購款 19,559,580.63
6 其他應收款 -
7 待攤費用 -
8 其他 -
9 合計 28,851,278.50
(4) 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
序號 債券代碼 債券名稱 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
1 132015 18中油EB 160,236,588.90 3.57
2 123003 藍思轉債 127,044,978.00 2.83
3 113019 玲瓏轉債 106,413,221.20 2.37
4 110041 蒙電轉債 101,904,901.00 2.27
5 127006 敖東轉債 100,873,351.01 2.25
6 128034 江銀轉債 93,020,163.60 2.07
7 110043 無錫轉債 90,476,298.00 2.01
8 113014 林洋轉債 72,689,375.00 1.62
9 128019 久立轉2 69,577,253.34 1.55
10 113508 新鳳轉債 64,865,161.60 1.44
11 132009 17中油EB 61,175,665.00 1.36
12 127005 長證轉債 59,492,031.33 1.32
13 128015 久其轉債 58,987,791.58 1.31
14 128024 寧行轉債 56,550,195.02 1.26
15 110042 航電轉債 56,242,463.50 1.25
16 113017 吉視轉債 55,562,777.70 1.24
17 128016 雨虹轉債 54,215,217.00 1.21
18 110040 生益轉債 52,261,183.80 1.16
19 132013 17寶武EB 51,035,000.00 1.14
20 113505 杭電轉債 48,307,422.10 1.08
21 128018 時達轉債 45,898,891.36 1.02
22 128022 眾信轉債 42,667,651.57 0.95
23 123009 星源轉債 35,281,548.12 0.79
24 123011 德爾轉債 33,459,940.92 0.74
25 132012 17巨化EB 32,603,692.00 0.73
26 128033 迪龍轉債 32,310,000.00 0.72
27 113015 隆基轉債 32,061,589.60 0.71
28 128032 雙環轉債 30,325,753.20 0.68
29 123012 萬順轉債 22,882,417.80 0.51
30 113011 光大轉債 20,365,302.30 0.45
31 113515 高能轉債 18,432,711.60 0.41
32 110045 海瀾轉債 17,085,340.00 0.38
33 113008 電氣轉債 14,742,776.40 0.33
34 113511 千禾轉債 12,244,403.00 0.27
35 123004 鐵漢轉債 9,708,700.76 0.22
36 127007 湖廣轉債 7,579,477.75 0.17
37 128023 亞太轉債 5,767,414.05 0.13
38 110031 航信轉債 1,993,013.70 0.04
39 128028 贛鋒轉債 1,905,511.70 0.04
40 113517 曙光轉債 716,315.60 0.02
(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。
(6)投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。
十、 基金的業績
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基
金一定盈利。
基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應
仔細閱讀本基金的招募說明書。
本基金合同生效日2004年5月11日,基金業績截止日2019年3月31日。
本基金凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較表
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2019年第1季度 14.53% 0.71% 18.19% 1.00% -3.66% -0.29%
2018年度 -5.79% 0.60% -4.98% 0.67% -0.81% -0.07%
2017年度 7.62% 0.40% 2.96% 0.45% 4.66% -0.05%
2016年度 0.93% 0.48% -10.90% 0.74% 11.83% -0.26%
2015年度 6.70% 1.63% -20.00% 2.82% 26.70% -1.19%
2014年度 53.29% 1.07% 51.92% 0.98% 1.37% 0.09%
2013年度 9.84% 0.73% -1.10% 0.68% 10.94% 0.05%
2012年度 1.70% 0.47% 4.11% 0.44% -2.41% 0.03%
2011年度 -4.10% 0.51% -2.93% 0.47% -1.17% 0.04%
2010年度 7.65% 0.60% -9.46% 0.78% 17.11% -0.18%
2009年度 35.21% 0.80% 37.37% 1.46% -2.16% -0.66%
2008年度 -19.65% 0.87% -42.04% 1.27% 22.39% -0.40%
2004.5.11(基金成立之日)至2019年3月31日 726.40% 0.82% 142.19% 1.15% 584.21% -0.33%
十一、 基金的財產
(一)基金財產的構成
基金財產包括所擁有的各類證券價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款以
及其他投資所形成的價值總和。
(二)基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后凈資產值。
(三)基金財產的賬戶
本基金資產使用以基金托管人名義開立的基金托管專戶和證券交易資金賬戶,并
以基金托管人和“興全可轉債混合型證券投資基金”聯名的方式開立基金證券賬戶、
由基金托管人在中央國債登記結算有限責任公司開設債券托管乙類賬戶。
本基金的專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售代理人和基金注冊登記
人自有的資產賬戶以及其他基金資產賬戶嚴格分開、相互獨立。本條將根據中國證券
登記結算有限公司賬戶改革的要求實時修訂。
(四)基金財產的保管及處分
1、本基金財產獨立于基金管理人和基金托管人的固有財產,并由基金托管人保
管?;鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產。
2、基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產
和收益,歸入基金財產。
3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因
進行清算的,基金財產不屬于其清算財產;基金管理人、基金托管人以其自有的資產
承擔法律責任,其債權人不得對基金資產行使請求凍結、扣押或其它權利。
4、非因本基金財產本身承擔的債務,不得對基金財產強制執行。
5、除依據《證券投資基金法》、基金合同及其它有關規定處分外,基金財產不得
被處分。
十二、 基金資產的估值
(一)估值目的
基金資產估值的目的是客觀、準確地反映每只基金資產價值。依據經基金資產估
值后確定的基金資產凈值而計算出的基金份額凈值,是計算基金申購、贖回的基礎。
(二)估值日
本基金的估值日為相關的證券交易場所的正常營業日以及國家法律法規規定需要
對外披露基金凈值的非營業日。
(三)估值對象
本基金所擁有的股票、債券、銀行存款本息等資產。
(四)估值程序
基金日常估值由基金管理人進行?;鸸芾砣送瓿晒乐岛?,將估值結果加蓋業務
公章以書面形式加密傳真至基金托管人,基金托管人按法律法規、《基金合同》規定
的估值方法、時間、程序進行復核,復核無誤后在基金管理人傳真的書面估值結果上
加蓋業務公章返回給基金管理人;月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對
同時進行。
(五)估值方法
本基金的估值按照以下方法進行:
1、證券交易所上市的有價證券的估值
(1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛
牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變
化,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化
的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允
價格。
(2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交易的,
且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。如最近交易
日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,
調整最近交易市價,確定公允價格;
(3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的
債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未
發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到
的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種
的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
(4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。交易
所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允
價值的情況下,按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
(1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一
股票的市價(收盤價)估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
(2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,在
估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
(3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上
市的同一股票的市價(收盤價)估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構
或行業協會有關規定確定公允價值。
3、因持有股票而享有的配股權,從配股除權日起到配股確認日止,如果收盤價高
于配股價,按收盤價高于配股價的差額估值。收盤價等于或低于配股價,則估值為
零。停止交易、但未行權的權證,采用估值技術確定公允價值。
4、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用估值技
術確定公允價值。
5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。
6、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理
人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。
7、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家
最新規定估值。
根據《基金法》,基金管理人計算并公告基金資產凈值,基金托管人復核、審查
基金管理人計算的基金資產凈值。因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方
在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值
的計算結果對外予以公布。
(六)基金份額凈值的確認及錯誤的處理方式
基金份額凈值的計算保留到小數點后4位,小數點后第5位四舍五入。當估值或
份額凈值計價錯誤實際發生時,基金管理人應當立即糾正,并采取合理的措施防止損
失進一步擴大。當錯誤達到或超過基金資產凈值的0.25%時,基金管理人應報中國證
監會備案;當估值錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告,并報
中國證監會備案。
因基金估值錯誤給投資者造成損失的,應先由基金管理人承擔,基金管理人對不
應由其承擔的責任,有權向過錯人追償。關于差錯處理,本合同的當事人按照以下約
定處理:
1、差錯類型
本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機構、或代
理銷售機構、或投資者自身的過錯造成差錯,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責
任人應當對由于該差錯遭受損失的當事人(“受損方”)按下述“差錯處理原則”給
予賠償承擔賠償責任。
上述差錯的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差
錯、系統故障差錯、下達指令差錯等;對于因技術原因引起的差錯,若系同行業現有
技術水平無法預見、無法避免、無法抗拒,則屬不可抗力,按照下述規定執行。
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯,因
不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任,但因該差錯取得不當
得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。
2、差錯處理原則
(1)差錯已發生,但尚未給當事人造成損失時,差錯責任方應及時協調各方,及
時進行更正,因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔;由于差錯責任方未及時更正
已產生的差錯,給當事人造成損失的由差錯責任方承擔;若差錯責任方已經積極協
調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠
償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保差錯已得到更正。
(2)差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
并且僅對差錯的有關直接當事人負責,不對第三方負責。
(3)因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差錯責任
方仍應對差錯負責,如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利造
成其他當事人的利益損失(“受損方”),則差錯責任方應賠償受損方的損失,并在
其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;
如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其
已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支
付給差錯責任方。
(4)差錯調整采用盡量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式。
(5)差錯責任方拒絕進行賠償時,如果因基金管理人過錯造成基金資產損失時,
基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金托管人過錯造成基金資產
損失時,基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外
的第三方造成基金資產的損失,并拒絕進行賠償時,由基金管理人負責向差錯方追
償。
(6)如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償,并且依據法律、行政法
規、《基金合同》或其他規定,基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方
承擔了賠償責任,則基金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索,并有權要求其賠
償或補償由此發生的費用和遭受的損失。
(7)按法律法規規定的其他原則處理差錯。
3、差錯處理程序差錯被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如
下:
(1)查明差錯發生的原因,列明所有的當事人,并根據差錯發生的原因確定差錯
的責任方;
(2)根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估;
(3)根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損
失;
(4)根據差錯處理的方法,需要修改基金注冊登記機構的交易數據的,由基金注
冊登記機構進行更正,并就差錯的更正向有關當事人進行確認;
(5)基金管理人及基金托管人基金份額凈值計算錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.25%時,基金管理人應當報告中國證監會;基金管理人及基金托管人基金份額凈值
計算錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告并報中國證監會備
案。
(七)暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托管人無法準確評估基金資產價值
時;
3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且
采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,基金管理人經與基金托管人協商
一致的;
4、中國證監會規定的其他情形。
(八)特殊情形的處理
1、基金管理人按估值方法的第6項進行估值時,所造成的誤差不作為基金份額凈
值錯誤處理。
2、由于證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由于其他不可抗力原
因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是
未能發現該錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人、基金托管人可以免
除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影
響。
十三、 基金的收益分配
(一)基金收益的構成
基金收益包括基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利
息以及其他收入。因運用基金資產帶來的成本或費用的節約計入基金收益。
(二)基金凈收益
基金凈收益為基金收益扣除按照國家有關規定可以在基金收益中扣除的費用后的
余額。
(三)基金收益分配原則
1、基金收益分配采用現金方式,投資者可選擇獲取現金紅利或者將現金紅利按紅
利權益登記日的基金份額凈值自動轉為基金份額進行再投資(下稱“再投資方
式”);如果投資者沒有明示選擇,則視為選擇現金分紅方式;
2、在滿足分配條件下,本基金收益每年至少分配一次。成立不滿3個月,則不進
行收益分配。期中分配由基金管理人另行公告,年度分配在基金會計年度結束后4個
月內完成;
3、基金當年收益彌補上一年度虧損后,才可進行當年收益分配;
4、如果基金投資當期出現虧損,則可不進行收益分配;
5、基金收益分配比例不低于凈收益的90%;
6、基金中每一基金份額享有同等分配權;
7、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;
8、上述規定若根據國家法律、法規以及中國證監會規定發生調整時,經中國證監
會核準后公告,無須召開持有人大會;
9、法律、法規或監管機構另有規定的從其規定。
(四)基金收益分配方案
本基金收益分配方案中應載明基金收益的范圍、基金凈收益、基金收益分配對
象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方式及有關手續費等內
容。
(五)基金收益分配方案的確定與公告
本基金的收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人核實后確定,依照
《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。
(六) 收益分配中發生的費用
紅利分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現
金紅利小于1元,為降低投資者的轉賬成本,保障基金份額持有人利益,基金注冊登
記人可將投資者的現金紅利按紅利發放日的基金份額凈值自動轉為基金份額。自動再
投資的計算方法,依照《開放式基金業務規則》的有關規定執行。
本基金管理人已于2007年5月25日刊登《關于修改興業可轉債混合型證券投資
基金招募說明書收益分配相關內容的公告》,自2007年5月25日將投資者現金分紅
自動轉為基金份額的現金紅利下限由100元變更為1元,詳情請見具體公告。
十四、 基金費用與稅收
(一)與基金運作有關的費用
1、基金管理費
本基金的管理費提取。按前一日的基金資產凈值乘以相應的管理費年費率來計
算,計算方法如下:
H=E×I÷當年天數
H:為每日應計提的基金管理費,E:為前一日基金資產凈值,I:基金的管理費
年費率
本基金的管理費年費率為1.3%。
基金管理人的管理費每日計算,逐日累計至每月月底,按月支付,由基金托管人
于次月前2個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休
息日等,支付日期順延。
2、基金托管費
本基金的托管費,按前一日的基金資產凈值乘以托管費年費率來計算,計算方法
如下:
H=E×I÷當年天數
H:為每日應支付的基金托管費,E:為前一日的基金資產凈值,I:基金的托管
費年費率
興全可轉債混合型證券投資基金的托管費年費率為 0.25%。
基金托管費每日計算,逐日累計至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前
2個工作日內從基金資產中一次性支取。若遇法定節假日、休息日等,支付日期順
延。
3、與基金運作有關的其他費用
主要包括:基金的證券交易費用、基金合同生效后的基金信息披露費用、基金合
同生效后的與基金相關的會計師費和律師費、基金份額持有人大會費用、以及其它按
照國家有關規定可以在基金資產中列支的其它費用。該等費用由基金托管人根據有關
法規及相應協議規定,按費用實際支出金額,列入當前基金費用。
4、經基金管理人與基金托管人協商一致,可以酌情調低基金管理人的報酬及基金
托管費,并報中國證監會核準后公告,無須召開基金份額持有人大會通過。
(二)與基金銷售有關的費用
1、申購費
(1)本基金的申購遵循金額申購的原則,即申購金額中包含申購費用;費用計算
原則為單筆單次收費。
本基金的申購費率:
金額(M,含申購費) 申購費率
M<1000萬 1.0%
M≥1000萬 每筆1000元
投資者選擇紅利自動再投資所轉成的份額不收取申購費用。
(2)本基金的申購費用由申購人承擔,可用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項
費用,不列入基金資產。
2、贖回費
本基金的贖回遵循份額贖回的原則,基金贖回費用由投資者承擔,在扣除必要的
手續費后,贖回費總額的25%歸入基金資產,但對持續持有期少于7日的投資者收取
的贖回費全額計入基金財產。
本基金贖回費率隨投資人持有本基金時間的增加而遞減,具體費率如下:
連續持有期限(T) 贖回費率
T<7日 1.50%
7日≤T≤1年 0.50%
1年<T≤2年 0.25%
T>2年 0
3、本基金實際執行費率在上述范圍內由基金管理人決定,并在招募說明書或公開
說明書中進行公告?;鸸芾砣苏J為需要調整費率時,如果沒有超過上述費率限額,
基金管理人可自行調整;若提高本基金上述費率的上限應召開基金份額持有人大會審
議。費率上限變更的,最遲將于新的費率開始實施前3個工作日至少在一種中國證監
會指定的媒體上予以公告。
(三)不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或本基金資
產的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用?;鸪闪?
前的相關費用,包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費等不列入基金費
用。
(四)費用調整
基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率或基金托管費
率。調高基金管理費率或基金托管費率,須召開基金份額持有人大會審議;調低基金
管理費率或基金托管費率,無須召開基金份額持有人大會。
(五)基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規履行。
十五、 基金的會計與審計
(一)基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方,基金管理人也可以委托基金托管人或
者具有證券從業資格的獨立的會計師事務所擔任基金會計,但該會計師事務所不能同
時從事本基金的審計業務;
2、基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日;
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,記賬單位是人民幣元;
4、會計制度執行國家有關的會計制度;
5、本基金獨立建賬、獨立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的基金會計賬目、憑證并進行日常的會
計核算,按照有關規定編制基金會計報表;
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書
面方式確認;
8、上述規定因國家法律、法規或政策變化而發生調整時,經中國證監會核準后公
告,無須召開基金份額持有人大會。
(二)基金審計
1、本基金管理人聘請具有從事證券、期貨相關業務資格的會計師事務所及其具有
證券從業資格的注冊會計師對基金進行基金年度財務會計報告進行審計。會計師事務
所及其注冊會計師與基金發起人、基金管理人、基金托管人相互獨立,并具有從事證
券相關業務資格;
2、會計師事務所更換經辦注冊會計師時,須事先征得基金管理人和基金托管人同
意;
3、基金管理人(或基金托管人)認為有充足理由更換會計師事務所,經基金托管
人(或基金管理人)同意后可以更換。更換會計師事務所需在5個工作日內在至少一
種中國證監會指定的媒體上公告。
十六、 基金的信息披露
本基金的信息披露嚴格按照《基金法》的規定和中國證監會頒布的有關證券投資
基金信息披露內容與格式的相關文件、《基金合同》及其他有關規定。本基金的信息
披露事項將在至少一種中國證監會指定的媒體上公告。
信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會
的基金份額持有人及其日常機構等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人
和非法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法規
和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、
及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通
過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定互聯網網站(以下
簡稱“指定網站”)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時
間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
2、對證券投資業績進行預測;
3、違規承諾收益或者承擔損失;
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
6、中國證監會禁止的其他行為。
本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的,基金信息披露義
務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。
公開披露的信息包括:
(一)招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基金份
額持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利
益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基
金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份
額持有人服務等內容。本基金管理人按照《基金法》及相關法律法規、實施準則和本
《基金合同》編制并公告招募說明書。
《基金合同》生效后,基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人應當
在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在指定網站上;基金招募說明書其他信
息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更
新基金招募說明書。
3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督
等活動中的權利、義務關系的法律文件。
4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡明的基
金概要信息?!痘鸷贤飞Ш?,基金產品資料概要的信息發生重大變更的,基金
管理人應當在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在指定網站及基金銷售
機構網站或營業網點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,基金管理人至少每年
更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金產品資料概要。
5、份額發售公告
本基金管理人按照《基金法》及相關法律法規、實施準則的有關規定編制并發布
份額發售公告。
6、定期報告,包括年度報告、中期報告、季度報告。
(1)年度報告:基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度
報告,將年度報告登載在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金年度報告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務
所審計。
(2)中期報告:基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中
期報告,將中期報告登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊
上。
(3)季度報告:基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基
金季度報告,將季度報告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報
刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將季
度報告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報
告或者年度報告。
如報告期內出現單一投資者持有基金份額數的比例超過基金份額總數20%的情
形,為保障其他投資者權益,基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定
期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份
額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險。
本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情
況及其流動性風險分析等。
7、基金凈值信息
《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至
少每周在指定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次
日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基
金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露半年度
和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
8、基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申
購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金銷售機構
網站或營業網點查閱或者復制前述信息資料。
9、臨時報告
本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,并登
載在指定報刊和指定網站上。
前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重
大影響的下列事件:
(1)基金份額持有人大會的召開及決定的事項;
(2)《基金合同》終止、基金清算;
(3)轉換基金運作方式、基金合并;
(4)更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務
所;
(5)基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事
項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;
(6)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
(7)基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變
更;
(8)基金募集期延長或提前結束募集;
(9)基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責
人發生變動;
(10)基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、基
金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十;
(11)涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁;
(12)基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重
大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業務相
關行為受到重大行政處罰、刑事處罰;
(13)基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者
從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外;
(14)基金收益分配事項;
(15)管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發生
變更;
(16)基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;
(17)本基金開始辦理申購、贖回;
(18)本基金發生巨額贖回并延期辦理;
(19)本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項;
(20)本基金暫停接受申購、贖回申請或者重新接受申購、贖回申請;
(21)發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;
(22)基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格
產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。
10、澄清公告
在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可
能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人
權益的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況
立即報告中國證監會。
11、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。
12、清算報告
基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行清
算并作出清算報告?;鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算
報告提示性公告登載在指定報刊上。
13、中國證監會規定的其他信息。
(二)信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及高級
管理人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露
內容與格式準則等法律規定。
基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,
對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定
期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基
金信息進行復核、審查,并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?;?
管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息,并
保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要在其
他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒
介上披露同一信息的內容應當一致。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機
構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資者決
策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投
資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監會及自
律規則的相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不得從基金財產中列
支。
(三)信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規
定將信息置備于各自住所,供社會公眾查閱、復制。在支付工本費后,可在合理時間
內取得上述文件復印件。投資者也可以直接登錄基金管理人的網站進行查閱。對投資
者按上述方式所獲得的文件及其復印件,基金管理人和基金托管人應保證與所公告的
內容完全一致。
(四)本基金信息披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。
十七、 風險揭示
(一)證券市場風險
證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影
響,從而使本基金資產產生潛在風險,導致基金收益水平變化而產生風險,主要包
括:
1、政策風險。因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發展政
策等)發生變化,導致市場價格波動而產生風險。
2、經濟周期風險。隨經濟運行的周期性變化,證券市場的收益水平也呈周期性變
化?;鹜顿Y于可轉債、國債與股票,收益水平也會隨之變化,從而產生風險。
3、利率風險。市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影
響著可轉債、國債的價格和收益率,影響著企業的融資成本和利潤?;鹜顿Y于可轉
債、國債和股票,其收益水平會受到利率變化的影響。
4、債券市場流動性風險。由于銀行間債券市場深度和寬度相對較低,交易相對較
不活躍,可能增大銀行間債券變現難度,從而影響基金資產變現能力的風險。
5、上市公司經營風險。上市公司的經營好壞受多種因素影響,如管理能力、財務
狀況、市場前景、行業競爭、人員素質等,這些都會導致企業的盈利發生變化。如果
基金所投資的上市公司經營不善,其可轉債價格、股票價格可能下跌,或者能夠用于
分配的利潤減少,使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非
系統風險,但不能完全規避。
6、購買力風險?;鸬睦麧檶⒅饕ㄟ^現金形式來分配,而現金可能因為通貨膨
脹的影響而導致購買力下降,從而使基金的實際收益下降。
7、收益率曲線風險。如果基金對長、中、短期債券的持有結構與基準存在差異,
長、中、短期債券的相對價格發生變化時,基金資產的收益可能低于基準。
8、市場供需風險。如果宏觀經濟環境、政府財政政策、市場監管政策、市場參與
主體經營環境等發生變化,市場參與主體可用資金數量和債券市場可供投資的債券數
量可能發生相應的變化,最終影響債券市場的供需關系,造成基金資產投資收益的變
化。
9、國際競爭風險。隨著中國市場開放程度的提高,上市公司的發展必然要受到國
際市場同類技術或同類產品公司的強有力競爭,部分上市公司有可能不能適用新的行
業形勢而業績下滑。尤其是中國加入WTO以后,中國境內公司將面臨前所未有的市
場競爭,上市公司在這些因素的影響下將存在更大不確定性。
10、本基金產品特定風險??赊D債投資組合流動性風險,本基金以可轉債為主要
投資對象,可轉債市場流動性風險的存在可能導致本基金無法按照計劃構建投資組合
或者及時實現資產變現,從而影響投資目標的實現;股價波動性風險,可轉債基礎股
票價格的波動會影響可轉債認股權價值、贖回權價值、回售權價值、轉股價格重置權
價值等可轉債內含期權的價值,進而影響可轉債的市場價格,導致投資收益的不確定
性;轉股風險,指在轉股期內,可轉債的基礎股票價格低于轉股價,導致不能獲得轉
股收益,從而無法彌補當初付出的轉股期權價值所帶來的風險。
(二)管理風險
在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等,會影響
其對信息的占有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水平。因
此,本基金的收益水平與本基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術等相關性較
大。因此本基金可能因為基金管理人的因素而影響基金收益水平。
(三)流動性風險
本基金屬于開放式基金,在基金的所有開放日,基金管理人都有義務接受投資者
的申購、贖回。由于開放式基金在國內推出時間還不長,應對基金贖回的經驗不足,
加之中國股票市場波動性較大,在市場下跌時經常出現交易量急劇減少的情況,如果
在這時出現較大數額的基金贖回,則使基金資產變現困難,基金面臨流動性風險。
(1)基金申購、贖回安排
投資人具體請參見基金合同“第八部分 基金的申購與贖回”和本招募說明書
“七、基金份額的申購、贖回”,詳細了解本基金的申購以及贖回安排。
在本基金發生流動性風險時,基金管理人可以綜合利用備用的流動性風險管理工
具以減少或應對基金的流動性風險, 投資者可能面臨贖回申請被暫停接受、 贖回款項
被延緩支付、被收取短期贖回費、基金估值被暫停等風險。
(2)擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估
本基金的投資范圍包括具有良好流動性的金融工具,包括國內依法公開發行上市
的可轉換公司債券、股票、國債,以及法律法規允許基金投資的其他金融工具。
標的資產大部分為標準化債券金融工具,一般情況下具有較好的流動性,同時,
本基金嚴格控制開放期內投資于流動受限資產的投資品種比例。除此之外,本基金管
理人將根據歷史經驗和現實條件,制定出現金持有量的上下限計劃,在該限制范圍內
進行現金比例調控或現金與證券的轉化。本基金管理人會進行標的的分散化投資并結
合對各類標的資產的預期流動性合理進行資產配置,以防范流動性風險。
(3)巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
當本基金發生巨額贖回情形時,基金管理人可以采用以下流動性風險管理措施:
(a)暫停接受贖回申請;(b)延緩支付贖回款項;(c)中國證監會認定的其他措
施。
(4)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人經與基金托管人協商,在確保投資者得到公平對待的前提下,可依照
法律法規及基金合同的約定,綜合運用各類流動性風險管理工具,對贖回申請等進行
適度調整,作為特定情形下基金管理人流動性風險的輔助措施,包括但不限于:
(a)暫停接受贖回申請
投資人具體請參見基金合同“第五部分 基金份額的上市交易、申購與贖回”的
“二、基金份額的場外申購和贖回”中“(十)暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情
形及處理方式”和“(十一)巨額贖回的情形及處理方式”,詳細了解本基金暫停接
受贖回申請的情形及程序。
在此情形下,投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕,同時投資人完成基金贖
回時的
基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。
(b)延緩支付贖回款項
投資人具體請參見基金合同“第八部分 基金的申購與贖回”中的“九、拒絕或暫
停申購、贖回的情況及處理方式”和 “十、巨額贖回的情形及處理方式”,詳細了解
本基金延緩支付贖回款項的情形及程序。
在此情形下,投資人收到贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延遲。
(c)收取短期贖回費
本基金對持續持有期少于 7 日的投資者收取不低于 1.5 %的贖回費,并將上述贖
回費全額計入基金財產。
(d)暫?;鸸乐?
投資人具體請參見基金合同“第十四部分 基金資產估值”中的“七、暫停估值的
情形”,詳細了解本基金暫停估值的情形及程序。
在此情形下,投資人沒有可供參考的基金份額凈值,同時贖回申請可能被延期辦
理或被暫停接受,或被延緩支付贖回款項。
(e)中國證監會認定的其他措施。
(四)本基金合同無法生效所產生的風險
自基金份額發售公告之日起三個月內,如果本基金的凈認購金額達到或超過2 億
元且認購戶數達到或超過200人,并按規定報證監會備案后,本基金合同生效。若基
金在規定時間內無法達到認購金額超過2億元且認購戶數達到或超過200 人的條件,
將會導致本基金合同無法生效的風險。
(五)信用風險
基金在交易過程中發生交收違約,或者基金所投資債券之發行人出現違約、拒絕
支付到期本息,或由于債券發行人信用質量降低導致債券價格下降,造成基金資產損
失。
(六)法律風險
由于法律法規方面的原因,某些市場行為受到限制或合同不能正常執行,導致基
金資產的損失。
(七)操作或技術風險
相關當事人在業務各環節操作過程中,因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操
作失誤或違反操作規程等引致的風險,例如,越權違規交易、會計部門欺詐、交易錯
誤、IT系統故障等風險。
在基金的各種交易行為或者后臺運作中,可能因為技術系統的故障或者差錯而影
響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理
公司、注冊登記機構、銷售機構、證券交易所、證券登記結算機構等等。
(八)其他風險
1、因基金業務快速發展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面不完善而
產生的風險;
2、因人為因素而產生的風險,如內幕交易、欺詐行為等產生的風險;
3、對主要業務人員如基金經理的依賴而可能產生的風險;
4、因業務競爭壓力可能產生的風險;
5、戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資產的損失,影響基金收益水平,從
而帶來風險;
6、其他意外導致的風險。
十八、 基金合同的終止和基金財產的清算
(一)基金合同的終止
在本基金的存續期內,出現下列情形之一的,經中國證監會批準后將終止:
1、存續期內,基金有效持有人數量連續60 個工作日達不到200 人,或連續60 個
工作日該基金資產凈值低于5,000 萬元,并經基金管理人宣布終止該基金合同;
2、因重大違法、違規行為,該基金合同被中國證監會責令終止;
3、該基金合同經持有人大會表決終止;
4、 基金管理人因解散、破產、撤銷、喪失基金管理機構資格、停止營業等事
由,不能繼續擔任本基金管理人的職務,而無其它基金管理公司承受其原有權利及義
務;
5、 基金托管人因解散、破產、撤銷、喪失基金托管機構資格、停止營業等事
由,不能繼續擔任本基金托管人的職務,而無其它托管機構承受其原有權利及義務;
6、由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷;
7、法律、法規和規章規定或中國證監會允許的其他情況。
(二)基金清算小組
1、本基金合同終止之日起3個工作日內成立清算小組,清算小組必須在中國證監
會的監督下對終止后的基金財產進行清算。在基金清算小組接管基金資產之前,基金
管理人和基金托管人應按照基金合同和托管協議的規定繼續履行保護基金資產安全的
職責。
2、基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有證券從業資格的注冊會計
師事務所、律師事務所以及中國證監會指定的人員組成?;鸸芾砣?、基金托管人以
及上述會計師事務所和律師事務所應在該基金終止之日起15 個工作日內將本方參加清
算小組的具體人員名單函告其他各方?;鹎逅阈〗M可以聘請必要的工作人員。清算
小組在成立后5個工作日內應當公告。
3、基金清算小組接管基金資產后,負責基金資產的保管、清理、估價、變現和分
配?;鹎逅阈〗M可以依法進行必要的民事活動。
(三)清算程序
1. 本基金合同終止后,發布基金財產清算公告;
2. 基金清算小組統一接管基金資產;
3. 對基金合同終止后的基金的資產和債券債務分別進行清理和確認;
4. 對基金合同終止后的基金資產進行估價;
5. 對基金資產進行變現;
6. 將基金清算結果報告中國證監會;
7. 以自身名義參加與基金有關的民事訴訟;
8. 公布基金合同終止后的基金清算結果公告;
9. 進行基金合同終止后的基金剩余資產的分配。
(四)清算費用
清算費用是指清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理費用,清算費
用由清算小組優先從終止的基金資產中支付。
(五)基金資產按下列順序清償
1、支付清算費用;
2、交納所欠稅款;
3、清償終止后的基金債務;
4、按終止后的基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
該基金資產未按前款1至3項規定清償前,不分配給該基金份額持有人。
(六)基金清算的公告
基金合同終止并報中國證監會備案后5個工作日內在至少一種中國證監會指定的
媒體上由基金清算小組公告;清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金清算結果
由基金清算小組經中國證監會批準后3個工作日內公告。
(七)清算賬冊及文件保存
基金清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
十九、 《興全可轉債混合型證券投資基金基金合同》的摘要
(一)基金份額持有人的權利和義務
1、基金份額持有人的權利
(1)分享基金財產收益;
(2)按本《基金合同》的規定認購、申購、贖回,并在規定的時間取得有效申請
的基金份額或款項;
(3)按照規定要求召開基金份額持有人大會;
(4)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事
項行使表決權;
(5)參與分配清算后的剩余基金財產;
(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
(7)因基金管理人、基金托管人、銷售機構、基金注冊與過戶登記人的過錯導致
基金份額持有人損失的求償權;
(8)提請基金管理人或基金托管人履行按本合同規定應盡的義務;
(9)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。
每份基金份額具有同等的合法權益。
2、基金份額持有人的義務
(1)遵守《基金合同》;
(2)繳納基金認購、申購款項及《基金合同》規定的費用;
(3)承擔基金虧損或者終止的有限責任;
(4)不從事任何有損基金及其他基金合同當事人利益的活動;
(5)返還在基金交易過程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基金管理
人的代理人處獲得的不當得利;
(6)法律法規和《基金合同》規定的其他義務。
(二)基金管理人的權利與義務
1、基金管理人的權利
(1)自本基金成立之日起,根據法律法規和本基金合同獨立運用并管理基金資
產;
(2)依照本基金合同獲得基金管理費;
(3)銷售基金份額,辦理其他基金業務;
(4)作為基金注冊與過戶登記人辦理基金注冊與過戶登記業務并獲得基金合同規
定的費用;
(5)依據本基金合同及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了
本基金合同及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其它監管部門,并采取必要措
施保護基金投資者的利益;
(6)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
(7)選擇、委托、更換基金銷售代理人,對基金銷售代理人的相關行為進行監督
和處理。如認為基金銷售代理人違反本基金合同、基金銷售與服務代理協議及國家有
關法律規定,應呈報中國證監會和其它監管部門,并采取必要措施保護基金投資者的
利益;
(8)依據本基金合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
(9)在基金合同約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;
(10)在符合有關法律法規和基金合同的前提下,制訂和調整開放式基金業務規
則,決定基金的相關費率結構和收費方式;
(11)依照《暫行辦法》、《試點辦法》,代表基金對被投資上市公司行使股東
權利;
(12)法律、法規和基金合同規定的其它權利。
2、基金管理人的義務
(1)遵守基金合同;
(2)自基金成立之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產;
(3)設置相應的部門配備足夠的專業人員進行基金投資分析、決策,以專業化的
經營方式管理和運作基金資產;
(4)配備足夠的專業人員辦理基金份額的認購、申購與贖回業務或委托其它機構
代理該項業務;
(5)配備足夠的專業人員進行基金的注冊登記或委托其它機構代理該項業務;
(6)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所
管理的基金資產和基金管理人的資產相互獨立,保證不同基金在資產運作、財務管理等
方面相互獨立;
(7)除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其它有關規定外,不得為
自己及任何第三人謀取非法利益,不得委托第三人運作基金資產;
(8)接受基金托管人的依法監督;
(9)按規定計算并公告基金凈值信息;
(10)嚴格按照《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其它有關規定,履行
信息披露及報告義務;
(11)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《暫行辦
法》、《試點辦法》、基金合同及其它有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前
應予保密,不向他人泄露;
(12)按基金合同規定向基金份額持有人分配基金收益;
(13)按照法律和本基金合同的規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回
款項;
(14)不謀求對基金資產所投資的上市公司的控股和直接管理;
(15)依據《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其它有關規定召集基金份
額持有人大會,執行基金份額持有人大會決議;
(16)保存基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上;
(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證
投資者能夠按照本基金合同規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,
并得到有關資料的復印件;
(18)參加基金清算小組,參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配;
(19)面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時,及時報告中國
證監會并通知基金托管人;
(20)因過錯導致基金資產的損失時,承擔賠償責任,其過錯責任不因其退任而
免除;
(21)因基金估值錯誤給投資者造成損失的應先由基金管理人承擔,基金管理人
對不應由其承擔的責任,有權向過錯人追償;
(22)基金托管人因過錯造成基金資產損失時,應為基金利益向基金托管人追
償;
(23)不得違反法律法規從事有損基金及其它基金當事人合法利益的活動;
(24)對所管理的不同基金財產分別設賬、進行基金會計核算,編制財務會計報
告及基金報告;
(25)法律、法規和基金合同規定的其它義務。
(三)基金托管人的權利與義務
1、基金托管人的權利
(1)自本基金成立之日起,依法律法規和本基金合同的規定持有并保管基金資
產;
(2)依本《基金合同》約定獲得基金托管費及其他法定的或監管部門批準的約定
收入;
(3)監督本基金的投資運作;
(4)監督基金管理人,如認為基金管理人違反了本《基金合同》及國家有關法律
法規,應及時呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必要措施保護基金投資者的利
益;
(5)基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
(6)以基金托管人和基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公司上海分公司/
深圳分公司開設證券賬戶;
(7)以基金托管人的名義開設證券交易資金賬戶,用于證券交易資金清算;
(8)以基金的名義在中央國債登記結算有限公司開設債券托管乙類賬戶負責基金
的債券及資金的清算;
(9)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值,如果不一致,有權拒絕簽章;
(10)復核、審查基金管理人計算的基金收益分配方案中的財務數據,如果不一
致,有權拒絕簽章。
(11)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。
2、基金托管人的義務
(1)遵守《基金合同》;
(2)依法持有基金資產;
(3)以誠實信用、勤勉盡責的原則安全保管基金財產;
(4)設立專門的基金托管部,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟
悉基金托管業務的專職人員,負責基金資產托管事宜;
(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確?;?
金資產的安全,保證其托管的基金資產與基金托管人自有資產以及不同的基金資產相
互獨立;對不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在名
冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
(6)除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金合同》及其他有關規定外,不
得為自己及任何第三人謀取非法利益,不得委托第三人托管基金資產;基金托管人違
反此義務,利用基金資產為自己及任何第三人謀取利益的,所得利益歸于基金資產,
造成基金資產損失的,基金托管人應承擔賠償責任;
(7)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
(8)以本基金托管人的名義開立基金托管專戶和證券交易資金賬戶,以本基金托
管人及本基金聯名的方式開立基金證券帳戶,以基金的名義開立債券托管乙類賬戶,
負責基金投資于證券的清算交割,執行基金管理人的劃款指令,并負責辦理基金名下
的資金往來;
(9)保守基金商業秘密,除《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金合同》及其他
有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;
(10)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值;
(11)采取適當、合理的措施,使開放式基金份額的認購、申購、贖回等事項符
合本《基金合同》等有關法律文件的規定;
(12)采取適當、合理的措施,使基金管理人用以計算開放式基金份額認購、申
購、贖回和注銷價格的方法符合本《基金合同》等法律文件的規定;
(13)采取適當、合理的措施,使基金投資和融資的條件符合本《基金合同》等
法律文件的規定;
(14)按規定出具基金業績和基金托管情況的報告,并報中國證監會和中國人民
銀行;
(15)在定期報告內出具托管人意見,說明基金管理人在各重要方面的運作是否
嚴格按照本《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行本《基金合同》規定
的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;
(16)按有關規定,保存基金的會計賬冊、報表和記錄等15年以上;
(17)按有關規定,建立并保存基金持有人名冊;
(18)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
(19)依據基金管理人的指令或有關規定,將基金份額持有人的收益和贖回款項
自基金托管專戶劃出;
(20)參加基金清算小組,參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配;
(21)監督基金管理人按本《基金合同》的規定履行自己的義務,因基金管理人
過錯造成基金資產損失,應代表基金向基金管理人追償,除法律法規和本《基金合
同》規定之處,基金托管人不對基金管理人承擔連帶責任;
(22)因過錯導致基金資產的損失時,應承擔賠償責任,其過錯責任不因其退任
而免除;
(23)基金管理人因過錯造成基金資產損失,應為基金利益向基金管理人追償;
(24)不得違反法律法規從事任何有損本基金及其他基金合同當事人合法利益的
活動;
(25)法律法規和《基金合同》規定的其他義務。
(四)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人合法的授權代表共同組
成?;鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。
1、召開事由
當出現或需要決定下列事由之一的,經基金管理人或基金托管人或持有10%以上
(含10%)基金份額的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計
算,下同)提議時,應當召開基金份額持有人大會:
(1)提前終止基金合同;
(2)轉換基金運作方式;
(3)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準(但根據法律法規的要求提高該等
報酬標準的除外);
(4)更換基金管理人、基金托管人;
(5)對基金當事人權利和義務產生重大影響的事項;
(6)《基金法》、《運作辦法》及其它有關法律法規、本基金合同規定的其它事
項。
以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后變更,不需召開基金份額持有人大
會:
(1)調低基金管理費、基金托管費;
(2)在法律法規和本基金合同規定的范圍內變更本基金份額的申購費率、贖回費
率或收費方式;
(3)因相應的法律、法規發生變動應當對基金合同進行變更;
(4)對基金合同的變更不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生變化;
(5)對基金合同的變更對基金份額持有人利益無實質性不利影響;
(6)按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其它情形。
2、召集方式
(1)除法律法規或基金合同另有規定外,基金份額持有人大會由基金管理人召
集,基金份額持有人大會的權益登記日、開會時間、地點由基金管理人選擇確定,在
基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集;
(2)基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出
書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起十日內決定是否召集,并書面告知
基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起六十日內召開;基
金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當自行召集并確定開會時
間、地點、方式和權益登記日;
(3)代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人認為有必要召開基金
份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣?
議之日起十日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托
管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起六十日內召開;基金管理
人決定不召集,代表基金份額10%(含10%)以上的基金份額持有人仍認為有必要召
開的,應當向基金托管人提出書面提議?;鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起十日
內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托
管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起六十日內召開;
(4)代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開
基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額10%以
上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集基金份額持有人大會,但應當至少提前
三十日向中國證監會備案?;鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基
金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。
3、通知
召開基金份額持有人大會,召集人應當至少提前三十日在中國證監會指定的至少
一種信息披露媒體公告會議通知?;鸱蓊~持有人大會通知將至少載明以下內容:
(1) 會議召開時間、地點、方式;
(2) 會議審議事項、議事程序、表決方式;
(3) 有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
(4) 代理投票委托書送達時間和地點;
(5) 會務常設聯系人姓名、電話;
(6) 其他注意事項。
如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表決意
見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地
點對書面表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知
基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。
4、會議的召開方式
(1)會議方式
1)基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會;
2)現場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委托書委派其代理人出席,現
場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席;
3)通訊方式開會指按照基金合同的相關規定以通訊的書面方式進行表決;
4)會議的召開方式由召集人確定。但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事
宜必須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。
(2)基金份額持有人大會召開條件
1)現場開會
必須同時符合以下條件時,現場會議方可舉行:
A) 對到會者在權益登記日持有基金份額的統計顯示,有效的基金份額應當大
于在代表權益登記日基金總份額的50%;
B) 到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證
明、委托人持有基金份額的憑證及授權委托代理手續完備,到會者出具的
相關文件符合有關法律法規和基金合同及會議通知的規定,并且持有基金
份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。
未能滿足上述條件的情況下,則召集人可另行確定并公告重新開會的時間(至
少應在15個工作日后)和地點,但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益
登記日不變。
2)通訊方式開會
必須同時符合以下條件時,通訊會議方可舉行:
A) 召集人按基金合同規定公布會議通知后,在兩個工作日內連續公布相關提
示性公告;
B) 召集人在公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取和統計基金份額
持有人的書面表決意見;
C) 本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所
代表的基金份額占在權益登記日基金總份額的50%以上;
D) 直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其它
代表,同時提交持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有
基金份額的憑證和授權委托書等文件符合法律法規、基金合同和會議通知
的規定。
如表決截止日前(含當日)未達到上述要求,則召集人可另行確定并公告重新表決
的時間(至少應在15個工作日后),但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權
益登記日不變。
5、議事內容與程序
(1)議事內容及提案權
1)議事內容僅限于本基金合同第四部分“一、召開事由”中所指的關系基金份額持
有人利益的重大事項;
2)基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決;
3)基金管理人、基金托管人、持有權益登記日基金總份額10%或以上的基金份額
持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人
大會審議表決的提案,也可以在會議通知發出后向大會召集人提交臨時提案(臨
時提案只適用于現場方式開會),臨時提案最遲應當在大會召開日前15日提交召
集人;召集人對于臨時提案應當最遲在大會召開日前10日公告;
4)對于基金份額持有人提交的提案(包括臨時提案),大會召集人應當按照以下
原則對提案進行審核:
A) 關聯性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關
系,并且不超出法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍
的,應提交大會審議;對于不符合上述要求的,不提交基金份額持有人大
會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決,應當在
該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明;
B) 程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出
決定。如將其提案進行分拆或合并表決,需征得原提案人同意;原提案人
不同意變更的,大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作
出決定,并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
5)基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,如果需要對原有提案進
行變更,應當最遲在基金份額持有人大會召開日前10日公告。否則,會議的召開
日期應當順延并保證至少與公告日期有10日的間隔期。
(2)議事程序
1)現場開會
在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照規定程序宣布會議議事程序及注
意事項,確定和公布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,在
公證機構的監督下形成大會決議。
基金管理人召集大會時,由基金管理人授權代表主持;基金托管人召集大會
時,由基金托管人授權代表主持;代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額
持有人召集大會時,由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額
50%以上多數選舉產生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。
召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單
位名稱)、身份證號碼、住所地址、持有或者代表有表決權的基金份額、委托人姓
名(或單位名稱)等事項。
2)通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下,由召集人在會議通知中提前30日公布提案,在所
通知的表決截止日期第二日統計全部有效表決,在公證機構監督下形成決議。
6、表決
(1)基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權。
(2)基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議
1)一般決議:一般決議須經出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權
的50%以上通過方為有效;除下列(2)所規定的須以特別決議通過事項以外的其他
事項均以一般決議的方式通過;
2)特別決議:特別決議須經出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權
的三分之二以上通過方可作出。涉及基金管理人更換、基金托管人更換、轉換基
金運作方式、終止基金合同的合同變更必須以特別決議的方式通過方為有效。
基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會核準或者備案,并予以
公告。
(3)基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
(4)對于通訊開會方式的表決,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則表面
符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清
或相互矛盾的視為無效表決。
(5)基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審
議、逐項表決。
7、計票
(1)現場開會
1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集,則基金份額持有人
大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩
名代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自
行召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額
持有人和代理人中選舉三名代表擔任監票人;
2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點,由大會主持人當場公布
計票結果,并由公證機關對其計票過程予以公證;
3)如果大會主持人對于提交的表決結果有懷疑,可以對所投票數進行重新清
點;如果大會主持人對于提交的表決結果沒有懷疑,而出席會議的其他人員對大會主
持人宣布的表決結果有異議,有權在宣布表決結果后立即要求重新清點,大會主持人
應當立即重新清點并公布重新清點結果。重新清點僅限一次。
(2)通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基
金托管人授權代表的監督下進行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證。
8、生效與公告
基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議,召集人應當自通過之日起五日
內報中國證監會核準或者備案?;鸱蓊~持有人大會決定的事項自中國證監會依法
核準或者出具無異議意見之日起生效。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大
會的決定。
基金份額持有人大會決議自生效之日起兩個工作日內在中國證監會指定的至少一
種信息披露媒體公告。
(五)基金的終止與清算
1、基金的終止
有下列情形之一的,本基金經中國證監會批準后將終止:
(1)存續期間內,基金份額持有人數量連續60個工作日達不到100人,或連續60個
工作日基金資產凈值低于人民幣5,000萬元,基金管理人將宣布本基金終止;
(2)基金經持有人大會表決終止的;
(3)因重大違法、違規行為,基金被中國證監會責令終止的;
(4)基金管理人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任本基金管理人的職務,
而無其它適當的基金管理公司承受其原有權利及義務;
(5)基金托管人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任本基金托管人的職務,
而無其它適當的托管機構承受其原有權利及義務;
(6)由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷;
(7)中國證監會允許的其它情況。
2、基金清算小組
(1)自基金終止之日起3個工作日內成立清算小組,基金清算小組必須在中國證監
會的監督下進行基金清算;
(2)基金清算小組成員由基金發起人、基金管理人、基金托管人、具有從事證券相
關業務資格的注冊會計師、具有從事證券法律業務資格的律師以及中國證監會指定的
人員組成?;鹎逅阈〗M可以聘請必要的工作人員;
(3)基金清算小組負責基金資產的保管、清理、估價、變現和分配?;鹎逅阈〗M
可以依法進行必要的民事活動。
3、基金清算程序
(1)基金終止后,發布基金清算公告;
(2)由基金清算小組統一接管基金資產;
(3)對基金資產和債權債務進行清理和確認;
(4)對基金資產進行估值和變現;
(5)將基金清算結果報告中國證監會;
(6)發布基金清算結果公告;
(7)對基金資產進行分配。
4、清算費用
清算費用是指清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由清算
小組優先從基金資產中支付。
5、基金清算的公告
基金終止并報中國證監會備案后的5個工作日內由基金清算小組公告;清算過程中的
有關重大事項應及時公告;基金清算結果由基金清算小組報經中國證監會批準后3個
工作日內公告。
6、基金清算帳冊及文件的保存
基金清算帳冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。、
(六)爭議的處理和適用的法律
各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經
友好協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁
規則進行仲裁,仲裁的地點在北京,仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束
力,仲裁費由敗訴方承擔。本《基金合同》受中國法律管轄。
(七)本《基金合同》存放在基金管理人和基金托管人的營業場所,投資者可免費查
閱;也可按工本費購買本《基金合同》印制件或復印件;如涉及爭議事項需協商、仲
裁或訴訟的,《基金合同》條款及內容應以《基金合同》正本為準。
二十、 《興全可轉債混合型證券投資基金基金托管協議》摘要
(一)托管協議當事人
1、基金管理人
基金管理人名稱:興全基金管理有限公司
注冊地址:上海市黃浦區金陵東路368號
法定代表人:蘭榮
注冊資本:1.5億元人民幣
組織形式:有限責任公司
經營范圍:基金募集、基金銷售、資產管理和中國證監會許可的其他業務
營業期限:持續經營
2、基金托管人
名稱:中國工商銀行
注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號 (100032)
法定代表人:陳四清
電話:(010)66105750
傳真:(010)66106904
聯系人:張倩
成立時間:1984年1月1日
組織形式:國有獨資企業
注冊資本:人民幣 35,640,625.71 萬元
批準設立機關和設立文號:國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決
定》
存續期間:持續經營
經營范圍: 人民幣存款、貸款、結算業務;居民儲蓄業務;信托貸款、投資業
務;金融租賃業務;外匯存款;外匯匯款;外匯投資;在境內、外發行或代理發行外
幣有價證券;貿易、非貿易結算;外幣票據貼現;外匯放款;買賣或代理買賣外匯及
外幣有價證券;境內、外外匯借款;外匯及外幣票據兌換;外匯擔保;保管箱業務;
征信調查、咨詢服務;證券投資基金托管;社?;鹜泄?;企業年金托管;委托資產
托管;信托資產托管;基本養老保險個人賬戶基金托管;農村社會保障基金托管;投
資連接保險產品的托管;收支賬戶的托管;合格境外機構投資者(QFII)境內證券投
資托管。
(二)基金托管人與基金管理人之間的業務監督、核查
1、根據《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》、本協議和有關證券法規
的規定,基金托管人對基金的投資對象、基金資產的投資組合比例、基金資產的核
算、基金資產凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金申購資金的到賬和贖
回資金的劃付、基金收益分配、基金的融資條件等行為的合法性、合規性進行監督和
核查,其中對基金的投資比例的監督和檢查自本基金成立之后六個月開始。
基金托管人發現基金管理人違反《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》、
本協議或有關證券法規規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基
金管理人收到通知后應及時核對,并以書面形式對基金托管人發出回函確認。在限期
內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正?;鸸芾砣藢?
基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。
基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知
基金管理人限期糾正。
2、根據《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》、本協議及其他有關規
定,基金管理人就基金托管人是否及時執行基金管理人的劃款指令、是否擅自動用基
金資產、是否按時將分配給基金持有人的收益劃入分紅派息賬戶等事項,對基金托管
人進行監督和核查。
基金管理人定期對基金托管人保管的基金資產進行核查?;鸸芾砣税l現基金托
管人未對基金資產實行分賬管理、擅自挪用基金資產、因基金托管人的過錯導致基金
資產滅失、減損或處于危險狀態的,基金管理人應立即以書面的方式要求基金托管人
予以糾正并采取必要的補救措施?;鸸芾砣擞辛x務要求基金托管人賠償基金因此所
遭受的損失。
基金管理人發現基金托管人的行為違反《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契
約》、本協議或有關證券法規的規定,應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正,
基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金管理人發出回函。在限期內,
基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金托管人改正?;鹜泄苋藢?
管理人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。
基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知
基金托管人限期糾正。
3、基金管理人和基金托管人有義務配合和協助對方依照本協議對基金業務執行
監督、核查?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋藷o正當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定
行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經監督方
提出警告仍不改正的,監督方應報告中國證監會。
(三)基金資產保管
1、基金資產保管的原則
基金托管人依法持有基金資產,應安全保管所收到的基金的全部資產?;鹳Y產
應獨立于基金管理人、基金托管人的自有資產。
基金托管人必須為基金設立獨立的賬戶,與基金托管人的其他業務和其他基金的
托管業務實行嚴格的分賬管理。
基金托管人應安全、完整地保管基金資產;未經基金管理人的正當指令,不得自
行運用、處分、分配基金的任何資產。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在
基金托管人保管期間的損壞、滅失,由此產生的責任應由基金托管人承擔。
對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬
日期并通知托管人,到賬日基金資產沒有到達托管人處的,托管人應及時通知基金管
理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追
償基金的損失。
對于基金申(認)購過程中產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人
確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金資產沒有到達托管人處的,基金托管人
應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的,基金管理人應負
責向有關當事人追償基金的損失。
2、基金成立時募集資金的驗證
認購期內銷售機構按銷售與服務代理協議的約定,將認購資金劃入基金發起人在
銀行開設的“興全基金管理有限公司基金專戶”?;鹪O立募集期滿,由基金發起人
聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告,出具的驗資報
告應由參加驗資的2名以上(含2名)中國注冊會計師簽字有效。驗資完成,基金發
起人應將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的基金托管專戶中,基金托管
人在收到資金當日出具基金資產接收報告。
3、投資者申購資金和贖回資金的劃付
基金申購、贖回的款項采用凈額交收的結算方式。
基金托管人應及時查收申購資金是否到賬,對于未準時到賬的資金,應及時通知
基金管理人,由基金管理人負責催收。
因投資者贖回而應劃付的款項,基金托管人應根據基金管理人的指令進行劃付。
4、基金的銀行賬戶的開設和管理
基金托管人以基金托管人的名義在其營業機構開設基金托管專戶,保管基金的銀
行存款。該賬戶的開設和管理由基金托管人承擔。本基金的一切貨幣收支活動,均需
通過基金托管人的基金托管專戶進行。
基金托管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋撕突?
金管理人不得假借本基金的名義開立任何銀行賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行
本基金業務以外的活動。
基金托管專戶的管理應符合《銀行賬戶管理辦法》、《現金管理條例》、《中國
人民銀行利率管理的有關規定》、《關于大額現金支付管理的通知》、《支付結算辦
法》以及中國人民銀行的其他規定。
5、基金證券賬戶證券交易資金賬戶的開設和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公司上海
分公司/深圳分公司開設證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不得使用基金的
任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/
深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶,用于證券清算。
6、債券托管乙類賬戶的開設和管理
(1)基金成立后,基金管理人負責向中國證監會和中國人民銀行申請基金進入
全國銀行間同業拆借市場進行交易。由基金管理人在中國外匯交易中心開設同業拆借
市場交易賬戶,由基金托管人在中央國債登記結算有限責任公司開設債券托管乙類賬
戶,并由基金托管人負責基金的后臺匹配及資金的清算。
(2)同業拆借市場交易賬戶和債券托管賬戶根據中國人民銀行、中國外匯交易
中心和中央國債登記結算有限責任公司的有關規定,由基金管理人和基金托管人簽訂
補充協議,進行使用和管理?;鸸芾砣撕突鹜泄苋藨黄鹭撠煘榛饘ν夂炗喨?
國銀行間國債市場回購主協議,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。
7、基金資產投資的有關實物證券的保管
實物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫;也可存入中央國債登記結算有
限責任公司或中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司或票據營業中心
的代保管庫。保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉讓,由基金托管人根
據基金管理人的指令辦理。托管人對由托管人以外機構實際有效控制的證券不承擔責
任。
8、與基金資產有關的重大合同的保管
與基金投資有關的重大合同的簽署,除本協議另有規定外,由基金管理人負責。
合同原件由基金管理人保管。保管期限按照國家有關規定執行。
與基金資產有關的重大合同,根據基金的需要以基金的名義簽署。合同原件由基
金托管人保管;但涉及有關費用支付的合同在費用支付時,管理人應傳真與托管人作
為劃款指令的依據。
(四)基金資產凈值計算和核算
1、基金資產凈值的計算和復核
基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值?;鸱蓊~資產凈值是指計算日基
金資產凈值除以計算日基金總份額后的價值。
基金管理人應每日對基金資產估值。用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈
值由基金管理人負責計算,基金托管人復核?;鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后
計算當日的基金資產凈值,并以加密傳真方式發送給基金托管人?;鹜泄苋藢糁?
計算結果復核后,簽名、蓋章并以加密傳真方式傳送給基金管理人,由基金管理人對
基金凈值予以公布。
本基金按以下方式進行估值:
(1)證券交易所上市的有價證券的估值
1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的市
價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,以
最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可
參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。
2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交易的,且最近
交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經
濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最
近交易市價,確定公允價格;
3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應
收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重
大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價
進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行
市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。交易所上市
的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的
情況下,按成本估值。
(2)處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
市價(收盤價)估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,在估值技
術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同
一股票的市價(收盤價)估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業
協會有關規定確定公允價值。
(3)因持有股票而享有的配股權,從配股除權日起到配股確認日止,如果收盤價高于
配股價,按收盤價高于配股價的差額估值。收盤價等于或低于配股價,則估值為零。
停止交易、但未行權的權證,采用估值技術確定公允價值。
(4)全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用估值技術
確定公允價值。
(5)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。
(6)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人
可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。
(7)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最
新規定估值。
根據《基金法》,基金管理人計算并公告基金資產凈值,基金托管人復核、審查基金
管理人計算的基金資產凈值。因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平
等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值的計
算結果對外予以公布。
2、凈值差錯處理
當基金管理人計算的基金單位凈值已由基金托管人復核確認后公告的,由此造成的
投資者或基金的損失,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,就實際向
投資者或基金支付的賠償金額,基金管理人和基金托管人應按照管理費率和托管費率
的比例各自承擔相應的責任。
由于一方當事人提供的信息錯誤,另一方當事人在采取了必要合理的措施后仍不能
發現該錯誤,進而導致基金單位凈值計算錯誤造成投資者或基金的損失,以及由此造
成以后交易日基金單位凈值計算順延錯誤而引起的投資者或基金的損失,由提供錯誤
信息的當事人一方負責賠償。
由于證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由于其他不可抗力原因,基
金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發
現該錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人可以免除賠償
責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
針對凈值差錯處理,如果法律法規或證監會有新的規定,則按新的規定執行;如果
行業有通行做法,在不違背法律法規且不損害投資者利益的前提下,相關各方當事人
應本著平等互利的原則重新協商確定處理原則。
當基金管理人計算的基金單位凈值與基金托管人的計算結果不一致時,相關各方應
本著勤勉盡責的態度重新計算核對,如果最后仍無法達成一致,應以基金管理人的計
算結果為準對外公布,由此造成的損失以及因該交易日基金單位凈值計算順延錯誤而
引起的損失由基金管理人承擔賠償責任,基金托管人不負賠償責任。
3、基金賬冊的建賬和對賬
基金管理人和基金托管人在基金成立后,應按照相關各方約定的同一記賬方法和會
計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,對相關各方各自的賬
冊定期進行核對,互相監督,以保證基金資產的安全。若雙方對會計處理方法存在分
歧,應以基金管理人的處理方法為準。
經對賬發現相關各方的賬目存在不符的,基金管理人和基金托管人必須及時查明原
因并糾正,保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符,暫時無法
查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為
準。
4、基金財務報表與報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制,應
于每月終了后5日內完成;投資組合公告每季公布一次,應按法律法規的要求公告;
《基金合同》生效后,基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三
個工作日內,更新基金招募說明書并登載在指定網站上;基金招募說明書其他信息發
生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基
金招募說明書?;鸸芾砣藨斣谏习肽杲Y束之日起兩個月內,編制完成基金中期報
告,將中期報告登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上;基
金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度報告登載
在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人在月度報表完成當日,對報表加蓋公章后,以加密傳真方式將有關報表
提供基金托管人復核;基金托管人在5日內立即進行復核,并將復核結果及時書面通知
基金管理人?;鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱瓿僧斎?,將有關報告提供基金托管人復核,基
金托管人在收到后30日內進行復核,并將復核結果書面通知基金管理人?;鸸芾砣?
在年度報告完成當日,將有關報告提供基金托管人復核,基金托管人在收到后30日內
復核,并將復核結果書面通知基金管理人?;鹜泄苋嗽趶秃诉^程中,發現相關各方
的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共同查明原因,進行調整,調整以相
關各方認可的賬務處理方式為準。核對無誤后,基金托管人在基金管理人提供的報告
上加蓋公章,相關各方各自留存一份。
基金托管人在對中報或年報復核完畢后,需出具相應的復核確認書,以備有權
機構對相關文件審核時提示。
(五)基金份額持有人名冊的登記與保管
基金持有人名冊,包括基金設立募集期結束時的基金持有人名冊、基金權益登記
日的基金持有人名冊、基金持有人大會登記日的基金持有人名冊、每月最后一個交易
日的基金持有人名冊由基金過戶與注冊登記人負責制定?;疬^戶與注冊登記人對基
金持有人名冊負保管義務。
(六)爭議的處理和適用法律
相關各方當事人同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,除經友好
協商可以解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規則
進行仲裁,仲裁的地點在北京,仲裁裁決是終局性的并對相關各方均有約束力,仲裁
費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續忠
實、勤勉、盡責地履行《基金契約》和托管協議規定的義務,維護基金持有人的合法
權益。
本協議受中國法律管轄。
(七)托管協議的修改和終止
1、本協議相關各方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協
議,其內容不得與《基金契約》的規定有任何沖突。修改后的新協議,報中國證監會
批準后生效。
2、發生以下情況,本托管協議終止:
(1)基金或《基金契約》終止;
(2)因基金托管人解散、依法被撤銷、破產或其他事由造成本基金更換基金托
管人;
(3)因基金管理人解散、依法被撤銷、破產或其他事由造成本基金更換基金管
理人;
(4)發生《暫行辦法》、《試點辦法》或其他法律法規規定的終止事項。
二十一、 對基金份額持有人的服務
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務內容,
基金管理人將根據基金份額持有人的需要和市場的變化,增加或變更服務項目。主要
服務內容如下:
(一) 通知服務
通知基金份額持有人的內容包括短信賬單、電子對賬單等服務。對于訂制手機短
信對賬單的客戶,本公司將每月向賬單期內有份額余額的客戶發送,方便投資人快速
獲得賬戶信息。對于訂制電子對賬單的客戶,本基金管理人將每季度或每月通過E-
MAIL向賬單期內有交易或期末有余額的客戶發送上個月 或季度基金交易對賬單,以
方便投資者快速獲得交易信息。
(二)在線服務
基金管理人利用自己的網站提供實時在線客服咨詢服務。
(三)網上交易(手機APP)服務
基金管理人已開通個人投資者網上交易業務。個人投資者通過基金管理人網站
trade.xqfunds.com及手機客戶端可以辦理基金認購、申購、贖回、分紅方式修改、賬
戶資料修改、交易密碼修改、交易申請查詢和賬戶資料查詢等各類業務。
(四)資訊服務
投資者如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶余額、基金產品與服務等信
息,可撥打基金管理人客戶服務中心電話或登錄公司網站。
1、客戶服務電話
客服熱線:400-678-0099(免長話費)、021-38824536
2、互聯網站
公司網址:http://www.xqfunds.com
電子信息:[email protected]
3、微信公眾號
官方微信號:xyfunds
(五)信息定制服務
向基金份額持有人提供免費的手機短信和電子郵件信息定制服務。通過定制,基
金份額持有人可以通過手機短信收到基金管理人發送的基金凈值,并可通過電子郵件
收到基金凈值、基金管理人的相關公告、電子對賬單等信息。
(六)投訴受理
投資人可以撥打基金管理人客戶服務中心電話,或通過基金管理人網站留言的投
訴欄目、書信、電子郵件等渠道對基金管理人和銷售網點所提供的服務進行投訴。
二十二、 其他應披露事項
以下為自2018年11月11日至2019年5月10日,本基金刊登于《中國證券
報》、《上海證券報》和公司網站的基金公告。
序號 事項名稱 披露日期
1 關于調整旗下部分基金在國信證券費率優惠活動的公告 2018-12-13
2 關于調整旗下部分基金在廣發證券費率優惠活動的公告 2018-12-14
3 關于調整網上直銷基金轉換、贖回轉購優惠費率的公告 2018-12-20
4 關于旗下部分基金繼續中國工商銀行2019傾心回饋基金定投費率優惠活動的公告 2018-12-26
5 關于旗下部分基金參加光大銀行費率優惠活動的公告 2018-12-26
6 關于旗下基金參加中國農業銀行開放式基金交易費率優惠活動的公告 2018-12-26
7 關于旗下部分基金參加郵儲銀行個人網上銀行、手機銀行申購費率優惠活動的公告 2018-12-26
8 關于調整旗下部分基金在華福證券費率優惠活動的公告 2018-12-28
9 旗下各基金2018年12月31日資產凈值公告 2019-01-01
10 關于調整旗下部分基金在國元證券費率優惠活動的公告 2019-01-14
11 關于興全可轉債混合型證券投資基金增聘基金經理的公告 2019-01-17
12 關于興全可轉債混合型證券投資基金基金經理變更的公告 2019-02-22
13 關于調整興全可轉債混合型證券投資基金在騰安基金銷售(深圳)有限公司的最低申購、追加申購、定期定額申購金額的公告 2019-03-29
14 關于旗下基金參加交通銀行手機銀行渠道基金申購及定期定額投資申購費率優惠活動的公告 2019-03-29
15 關于調整旗下部分基金在愛建證券費率優惠活動的公告 2019-04-08
16 關于增聘副總經理的公告 2019-04-12
二十三、 招募說明書的存放與查閱
本招募說明書存放于基金管理人和基金托管人的辦公場所、注冊登記中心、有關
銷售人及其網點,投資者可在辦公時間免費查閱,也可按工本費購買復印件。
基金管理人和基金托管人保證文本的內容與公告的內容完全一致。
二十四、 備查文件
投資者如果需要了解更詳細的信息,可向基金管理人、基金托管人或銷售機構申
請查閱以下文件:本基金備查文件包括下列文件:
1、中國證監會批準基金設立的文件
2、《興全可轉債混合型證券投資基金基金合同》
3、銷售代理協議
4、注冊登記協議
5、《興全可轉債混合型證券投資基金托管協議》
6、法律意見書
7、基金管理人業務資格批件、營業執照和公司章程
8、基金托管人業務資格批件和營業執照
9、中國證監會要求的其他文件
興全基金管理有限公司
2020年02月28日
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