興全可轉債混合型證券投資基金托管協議
2020-02-28 文字大小 【 】 【打印
            

興全可轉債混合型證券投資基金托管協議
基金管理人:興全基金管理有限公司
基金托管人:中國工商銀行股份有限公司
目 錄
一、托管協議當事人 .............................................................................................. 3
(一)基金管理人 ............................................................................................... 3
(二)基金托管人 ............................................................................................... 3
二、訂立托管協議的依據、目的和原則 .............................................................. 4
三、基金托管人和基金管理人之間的業務監督、核查 ...................................... 4
四、基金資產保管 .................................................................................................. 5
(一)基金資產保管的原則 ............................................................................... 5
(二)基金成立時募集資金的驗證 ................................................................... 6
(三)投資者申購資金和贖回資金的劃付 ....................................................... 6
(四)基金的銀行賬戶的開設和管理 ............................................................... 6
(五)基金證券賬戶證券交易資金賬戶的開設和管理 ................................... 7
(六)債券托管乙類賬戶的開設和管理 ........................................................... 7
(七)基金資產投資的有關實物證券的保管 ................................................... 7
(八)與基金資產有關的重大合同的保管 ....................................................... 8
五、劃款指令的發送、確認和執行 ...................................................................... 8
(一)基金管理人對發送劃款指令人員的授權 ............................................... 8
(二)劃款指令的內容 ....................................................................................... 8
(三)劃款指令的發送、確認和執行 ............................................................... 8
(四)被授權人的更換 ....................................................................................... 9
六、交易安排 .......................................................................................................... 9
1、選擇代理證券買賣的證券經營機構的標準和程序 ................................. 9
2、證券交易的資金清算與交割 ................................................................... 10
3、交易記錄、資金和證券賬目的對賬 ....................................................... 10
4、基金持有人買賣基金單位的清算、過戶與登記方式 ............................ 11
七、資產凈值計算和會計核算 ............................................................................. 11
(一) 基金資產凈值的計算和復核 .................................. 錯誤!未定義書簽。
(二)凈值差錯處理 ......................................................................................... 13
(三)基金賬冊的建賬和對賬 ......................................................................... 13
(四)基金財務報表與報告的編制和復核 ..................................................... 14
八、基金收益分配 ................................................................................................ 15
(一)基金收益分配的依據 ............................................................................. 15
(二)基金收益分配的時間和程序 ................................................................. 15
九、基金持有人名冊的登記與保管 .................................................................... 16
十、信息披露 ........................................................................................................ 16
(一)保密義務 ................................................................................................. 16
(二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序 ..... 16
十一、基金有關文件和檔案的保存 .................................................................... 16
十二、基金托管人報告 ........................................................................................ 17
十三、基金托管人和基金管理人的更換 ............................................................ 17
(一)基金托管人的更換 ................................................................................. 17
1、 基金托管人的更換條件 ......................................................................... 17
2、 更換基金托管人的程序 ......................................................................... 17
(二)基金管理人的更換 ................................................................................. 18
1、基金管理人的更換條件 ........................................................................... 18
2、更換基金管理人的程序 ........................................................................... 18
十四、基金管理人的管理費和基金托管人的托管費 ........................................ 18
十五、禁止行為 .................................................................................................... 19
十六、違約責任 .................................................................................................... 20
十七、爭議的處理和適用法律 ............................................................................ 21
十八、托管協議的效力 ........................................................................................ 22
十九、托管協議的修改和終止 ............................................................................ 22
二十、其他事項 .................................................................................................... 22
一、托管協議當事人
(一)基金管理人
基金管理人名稱:興全基金管理有限公司
注冊地址:上海市黃浦區金陵東路368號
法定代表人:蘭榮
注冊資本:1.5億元人民幣
組織形式:有限責任公司
經營范圍:基金募集、基金銷售、資產管理和中國證監會許可的其他業務
營業期限:持續經營
(二)基金托管人
名稱:中國工商銀行
注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號 (100032)
法定代表人:陳四清
電話:(010)66105799
傳真:(010)66106904
聯系人:郭明
成立時間:1984年1月1日
組織形式:國有獨資企業
注冊資本:人民幣 35,640,625.71 萬元
批準設立機關和設立文號:國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的
決定》
存續期間:持續經營
經營范圍: 人民幣存款、貸款、結算業務;居民儲蓄業務;信托貸款、投資業務;
金融租賃業務;外匯存款;外匯匯款;外匯投資;在境內、外發行或代理發行外
幣有價證券;貿易、非貿易結算;外幣票據貼現;外匯放款;買賣或代理買賣外
匯及外幣有價證券;境內、外外匯借款;外匯及外幣票據兌換;外匯擔保;保管
箱業務;征信調查、咨詢服務;證券投資基金托管;社?;鹜泄?;企業年金托
管;委托資產托管;信托資產托管;基本養老保險個人賬戶基金托管;農村社會
保障基金托管;投資連接保險產品的托管;收支賬戶的托管;合格境外機構投資
者(QFII)境內證券投資托管。
二、訂立托管協議的依據、目的和原則
本協議依據《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)及其實
施準則、《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱《試點辦法》)、《興全可轉債
混合型證券投資基金基金契約》(以下簡稱《基金契約》)及其他有關規定制訂。
本協議的目的是明確基金托管人和基金管理人之間在基金持有人名冊的登記
與保管、基金資產的保管、基金資產的管理和運作、基金費用的支付、基金的申
購、贖回及相互監督等有關事宜中的權利、義務及職責,以確?;鹳Y產的安全,
保護基金持有人的合法權益。
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用的原則,經協商一致,簽
訂本協議。
三、基金托管人和基金管理人之間的業務監督、核查
1、根據《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》、本協議和有關證券法規的
規定,基金托管人對基金的投資對象、基金資產的投資組合比例、基金資產的核
算、基金資產凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金申購資金的到賬
和贖回資金的劃付、基金收益分配、基金的融資條件等行為的合法性、合規性進
行監督和核查,其中對基金的投資比例的監督和檢查自本基金成立之后六個月開
始。
基金托管人發現基金管理人違反《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》、本
協議或有關證券法規規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,
基金管理人收到通知后應及時核對,并以書面形式對基金托管人發出回函確認。
在限期內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正?;?
金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告
中國證監會。
基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時
通知基金管理人限期糾正。
2、根據《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》、本協議及其他有關規定,
基金管理人就基金托管人是否及時執行基金管理人的劃款指令、是否擅自動用基
金資產、是否按時將分配給基金持有人的收益劃入分紅派息賬戶等事項,對基金
托管人進行監督和核查。
基金管理人定期對基金托管人保管的基金資產進行核查?;鸸芾砣税l現基
金托管人未對基金資產實行分賬管理、擅自挪用基金資產、因基金托管人的過錯
導致基金資產滅失、減損或處于危險狀態的,基金管理人應立即以書面的方式要
求基金托管人予以糾正并采取必要的補救措施?;鸸芾砣擞辛x務要求基金托管
人賠償基金因此所遭受的損失。
基金管理人發現基金托管人的行為違反《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契
約》、本協議或有關證券法規的規定,應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正,
基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金管理人發出回函。在限期
內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金托管人改正?;鹜泄?
人對基金管理人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證
監會。
基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時
通知基金托管人限期糾正。
3、基金管理人和基金托管人有義務配合和協助對方依照本協議對基金業務執
行監督、核查?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋藷o正當理由,拒絕、阻撓對方根據本協
議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重
或經監督方提出警告仍不改正的,監督方應報告中國證監會。
四、基金資產保管
(一)基金資產保管的原則
基金托管人依法持有基金資產,應安全保管所收到的基金的全部資產?;?
資產應獨立于基金管理人、基金托管人的自有資產。
基金托管人必須為基金設立獨立的賬戶,與基金托管人的其他業務和其他基
金的托管業務實行嚴格的分賬管理。
基金托管人應安全、完整地保管基金資產;未經基金管理人的正當指令,不
得自行運用、處分、分配基金的任何資產。屬于基金托管人實際有效控制下的實
物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失,由此產生的責任應由基金托管人承
擔。
對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人確定
到賬日期并通知托管人,到賬日基金資產沒有到達托管人處的,托管人應及時通
知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的,基金管理人應負責向
有關當事人追償基金的損失。
對于基金申(認)購過程中產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當
事人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金資產沒有到達托管人處的,基
金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的,基
金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失。
(二)基金成立時募集資金的驗證
認購期內銷售機構按銷售與服務代理協議的約定,將認購資金劃入基金發起
人在銀行開設的“興全基金管理有限公司基金專戶”?;鹪O立募集期滿,由基金
發起人聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告,出
具的驗資報告應由參加驗資的2名以上(含2名)中國注冊會計師簽字有效。驗
資完成,基金發起人應將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的基金托
管專戶中,基金托管人在收到資金當日出具基金資產接收報告。
(三)投資者申購資金和贖回資金的劃付
基金申購、贖回的款項采用凈額交收的結算方式。
基金托管人應及時查收申購資金是否到賬,對于未準時到賬的資金,應及時
通知基金管理人,由基金管理人負責催收。
因投資者贖回而應劃付的款項,基金托管人應根據基金管理人的指令進行劃
付。
(四)基金的銀行賬戶的開設和管理
基金托管人以基金托管人的名義在其營業機構開設基金托管專戶,保管基金
的銀行存款。該賬戶的開設和管理由基金托管人承擔。本基金的一切貨幣收支活
動,均需通過基金托管人的基金托管專戶進行。
基金托管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋?
和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何銀行賬戶;亦不得使用基金的任何
賬戶進行本基金業務以外的活動。
基金托管專戶的管理應符合《銀行賬戶管理辦法》、《現金管理條例》、《中國
人民銀行利率管理的有關規定》、《關于大額現金支付管理的通知》、《支付結算辦
法》以及中國人民銀行的其他規定。
(五)基金證券賬戶證券交易資金賬戶的開設和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公司
上海分公司/深圳分公司開設證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋?
和基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不得使
用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分公
司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶,用于證券清算。
(六)債券托管乙類賬戶的開設和管理
1、基金成立后,基金管理人負責向中國證監會和中國人民銀行申請基金進入
全國銀行間同業拆借市場進行交易。由基金管理人在中國外匯交易中心開設同業
拆借市場交易賬戶,由基金托管人在中央國債登記結算有限責任公司開設債券托
管乙類賬戶,并由基金托管人負責基金的后臺匹配及資金的清算。
2、同業拆借市場交易賬戶和債券托管賬戶根據中國人民銀行、中國外匯交易
中心和中央國債登記結算有限責任公司的有關規定,由基金管理人和基金托管人
簽訂補充協議,進行使用和管理?;鸸芾砣撕突鹜泄苋藨黄鹭撠煘榛饘?
外簽訂全國銀行間國債市場回購主協議,正本由基金托管人保管,基金管理人保
存副本。
(七)基金資產投資的有關實物證券的保管
實物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫;也可存入中央國債登記結
算有限責任公司或中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司或票
據營業中心的代保管庫。保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉讓,
由基金托管人根據基金管理人的指令辦理。托管人對由托管人以外機構實際有效
控制的證券不承擔責任。
(八)與基金資產有關的重大合同的保管
與基金投資有關的重大合同的簽署,除本協議另有規定外,由基金管理人負
責。合同原件由基金管理人保管。保管期限按照國家有關規定執行。
與基金資產有關的重大合同,根據基金的需要以基金的名義簽署。合同原件
由基金托管人保管;但涉及有關費用支付的合同在費用支付時,管理人應傳真與
托管人作為劃款指令的依據。
五、劃款指令的發送、確認和執行
(一)基金管理人對發送劃款指令人員的授權
基金管理人應向基金托管人提供預留印鑒和授權人簽字樣本,事先書面通知
(以下稱“授權通知”)基金托管人有權發送劃款指令的人員名單,注明相應的交
易權限,并規定基金管理人向基金托管人發送指令時基金托管人確認有權發送人
員身份的方法?;鹜泄苋耸盏绞跈嗤ㄖ?,將簽字和印鑒與預留樣本核對無誤
后,以回函確認后生效。
基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務,其內容不得向授權人及
相關操作人員以外的任何人泄露。
(二)劃款指令的內容
劃款指令是基金管理人在運用基金資產時,向基金托管人發出的資金劃撥及
其他款項支付的指令。
(三)劃款指令的發送、確認和執行
劃款指令由“授權通知”確定的有權發送人代表基金管理人用加密傳真的方
式向基金托管人發送?;鹜泄苋艘勒铡笆跈嗤ㄖ币幎ǖ姆椒ù_認指令有效后,
方可執行劃款指令。對于被授權人發出的指令,基金管理人不得否認其效力。若
劃款指令違規,基金托管人事后才發現的,托管人仍應及時通知基金管理人改正,
如發生重大違規事件,托管人有權向中國證監會報告。
基金管理人應按照《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》和有關法律法規
的規定,在其合法的經營權限和交易權限內發送劃款指令,發送人應按照其授權
權限發送劃款指令?;鹜泄苋嗽趶秃撕髴谝幎ㄆ谙迌葓绦?,不得延誤?;?
托管人在履行監督職能時,發現基金管理人的劃款指令違法、違規的,不予執行,
并報告中國證監會?;鸸芾砣藨獙⑼瑯I市場國債交易通知單加蓋印章后傳真給
托管人。
基金托管人因故意或過失致使本基金的利益受到損害,應負賠償責任。
(四)被授權人的更換
基金管理人撤換被授權人員或改變被授權人員的權限,必須提前至少一個交
易日,使用加密傳真向基金托管人發出由授權人簽字和蓋章的被授權人變更通知,
同時電話通知基金托管人,基金托管人收到變更通知當日將回函書面傳真基金管
理人并電話向基金管理人確認。被授權人變更通知,自基金管理人收到基金托管
人以加密傳真形式發出的回函確認時開始生效?;鸸芾砣嗽诖撕笕諆葘⒈皇?
權人變更通知的正本送交基金托管人。
六、交易安排
1、選擇代理證券買賣的證券經營機構的標準和程序
基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構。選擇的標準是:
(1) 資歷雄厚,信譽良好,注冊資本不少于3億元人民幣。
(2) 財務狀況良好,經營行為規范,最近一年未發生重大違規行為而受到有
關管理機關的處罰。
(3) 內部管理規范、嚴格,具備健全的內控制度,并能滿足基金運作高度保
密的要求。
(4) 具備基金運作所需的高效、安全的通訊條件,交易設施符合代理本基金
進行證券交易的需要,并能為本基金提供全面的信息服務。
(5) 研究實力較強,有固定的研究機構和專門研究人員,能及時、定期、全
面地為本基金提供宏觀經濟、行業情況、市場走向、個股分析的研究報
告及周到的信息服務,并能根據基金投資的特定要求,提供專題研究報
告。
租用交易席位的證券經營機構由基金管理人根據上述標準考察后確定。
基金管理人和被選中的證券經營機構簽訂席位使用協議,報中國證監會備案
并公告。
2、證券交易的資金清算與交割
(1) 資金劃撥
基金管理人的資金劃撥指令,基金托管人在復核無誤后應在規定期限內執行,
不得延誤。如基金管理人的資金劃撥指令有違法、違規的,基金托管人不予執行,
并立即書面通知基金管理人要求其變更或撤銷相關指令,若基金管理人在基金托
管人發出上述通知后仍未變更或撤銷相關指令,基金托管人應不予執行,并報告
中國證監會。
(2) 結算方式
支付結算可使用匯票、支票、本票等(限本基金專用存款賬戶使用)。
(3) 證券交易資金的清算
基金管理人的劃款指令執行后,因本基金投資于證券發生的所有場內、場外
交易的清算交割,全部由基金托管人負責辦理。
本基金證券投資的清算交割,由基金托管人通過中國證券登記結算有限責任
公司上海分公司/深圳分公司及清算代理銀行辦理。如果基金托管人因過錯在清算
上造成基金資產的損失,應由基金托管人負責賠償基金的損失;如果因為基金管
理人違反法律法規的規定進行證券投資而造成基金投資清算困難和風險的,托管
人發現后應立即通知基金管理人,由基金管理人負責解決,由此給基金造成的損
失由基金管理人承擔。
3、交易記錄、資金和證券賬目的對賬
基金管理人每一工作日編制交易記錄,在當日全部交易結束后傳送給基金托
管人,基金托管人按日對當日交易記錄進行核對。
對基金的資金賬目,由相關各方每日對賬一次,確保相關各方賬賬相符。
對基金證券賬目,每周最后一個交易日終了時相關各方進行對賬。
對實物券賬目,每月月末相關各方進行賬實核對。
4、基金持有人買賣基金單位的清算、過戶與登記方式
基金的投資者可通過基金管理人的直銷中心和銷售代理人的代銷網點進行申
購和贖回申請,由基金管理人辦理基金單位的過戶和登記,基金托管人負責接收
并確認資金的到賬情況,以及依照基金管理人的投資指令來劃付贖回款項。
基金管理人應于每個開放日14:00之前將前一個開放日的基金申購金額和贖
回份額通知基金托管人。
七、資產凈值計算和會計核算
(一)基金資產凈值的計算和復核
基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值?;鸱蓊~資產凈值是指
計算日基金資產凈值除以計算日基金總份額后的價值。
基金管理人應每日對基金資產估值。用于基金信息披露的基金資產凈值和基
金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人復核?;鸸芾砣藨诿總€工作
日交易結束后計算當日的基金資產凈值,并以加密傳真方式發送給基金托管人。
基金托管人對凈值計算結果復核后,簽名、蓋章并以加密傳真方式傳送給基金管
理人,由基金管理人對基金凈值予以公布。
本基金按以下方式進行估值:
1、證券交易所上市的有價證券的估值
(1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易
所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發
生重大變化,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發
生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交
易市價,確定公允價格。
(2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交易
的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。如
最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重
大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
(3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所
含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經
濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券
應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可
參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價
格;
(4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。
交易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠
計量公允價值的情況下,按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
(1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的市價(收盤價)估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)
估值;
(2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,
在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
(3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易
所上市的同一股票的市價(收盤價)估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按
監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。
3、因持有股票而享有的配股權,從配股除權日起到配股確認日止,如果收盤
價高于配股價,按收盤價高于配股價的差額估值。收盤價等于或低于配股價,則
估值為零。停止交易、但未行權的權證,采用估值技術確定公允價值。
4、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用估
值技術確定公允價值。
5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。
6、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金
管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。
7、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按
國家最新規定估值。
根據《基金法》,基金管理人計算并公告基金資產凈值,基金托管人復核、審
查基金管理人計算的基金資產凈值。因此,就與本基金有關的會計問題,如經相
關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基
金資產凈值的計算結果對外予以公布。
(二)凈值差錯處理
當基金管理人計算的基金單位凈值已由基金托管人復核確認后公告的,由此
造成的投資者或基金的損失,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,
就實際向投資者或基金支付的賠償金額,基金管理人和基金托管人應按照管理費
率和托管費率的比例各自承擔相應的責任。
由于一方當事人提供的信息錯誤,另一方當事人在采取了必要合理的措施后
仍不能發現該錯誤,進而導致基金單位凈值計算錯誤造成投資者或基金的損失,
以及由此造成以后交易日基金單位凈值計算順延錯誤而引起的投資者或基金的損
失,由提供錯誤信息的當事人一方負責賠償。
由于證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由于其他不可抗力原
因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,
但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管
人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除
由此造成的影響。
針對凈值差錯處理,如果法律法規或證監會有新的規定,則按新的規定執行;
如果行業有通行做法,在不違背法律法規且不損害投資者利益的前提下,相關各
方當事人應本著平等互利的原則重新協商確定處理原則。
當基金管理人計算的基金單位凈值與基金托管人的計算結果不一致時,相關
各方應本著勤勉盡責的態度重新計算核對,如果最后仍無法達成一致,應以基金
管理人的計算結果為準對外公布,由此造成的損失以及因該交易日基金單位凈值
計算順延錯誤而引起的損失由基金管理人承擔賠償責任,基金托管人不負賠償責
任。
(三)基金賬冊的建賬和對賬
基金管理人和基金托管人在基金成立后,應按照相關各方約定的同一記賬方
法和會計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,對相關各
方各自的賬冊定期進行核對,互相監督,以保證基金資產的安全。若雙方對會計
處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。
經對賬發現相關各方的賬目存在不符的,基金管理人和基金托管人必須及時
查明原因并糾正,保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符,
暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的,以基金管理
人的賬冊為準。
(四)基金財務報表與報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編
制,應于每月終了后5日內完成;投資組合公告每季公布一次,應按法律法規的
要求公告;《基金合同》生效后,基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管
理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在指定網站上;基金招募
說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,
基金管理人不再更新基金招募說明書?;鸸芾砣藨斣谏习肽杲Y束之日起兩個
月內,編制完成基金中期報告,將中期報告登載在指定網站上,并將中期報告提
示性公告登載在指定報刊上;基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制
完成基金年度報告,將年度報告登載在指定網站上,并將年度報告提示性公告登
載在指定報刊上。
基金管理人在月度報表完成當日,對報表加蓋公章后,以加密傳真方式將有
關報表提供基金托管人復核;基金托管人在5日內立即進行復核,并將復核結果
及時書面通知基金管理人?;鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱瓿僧斎?,將有關報告提供基
金托管人復核,基金托管人在收到后30日內進行復核,并將復核結果書面通知基
金管理人?;鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿僧斎?,將有關報告提供基金托管人復核,
基金托管人在收到后30日內復核,并將復核結果書面通知基金管理人?;鹜泄?
人在復核過程中,發現相關各方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應
共同查明原因,進行調整,調整以相關各方認可的賬務處理方式為準。核對無誤
后,基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋公章,相關各方各自留存一份。
基金托管人在對中報或年報復核完畢后,需出具相應的復核確認書,以備有
權機構對相關文件審核時提示。
八、基金收益分配
(一)基金收益分配的依據
基金收益分配,是指將本基金的凈收益根據持有基金單位的數量按比例向基
金持有人進行分配?;饍羰找媸腔鹗找婵鄢磭矣嘘P規定可以在基金收益
中提取的有關費用等項目后得出的余額。若基金上一年度虧損,當年收益應先用
于彌補當年虧損,在基金虧損完全彌補后尚有剩余的方能進行當年收益分配。
收益分配應該符合《興全可轉債混合型證券投資基金基金契約》中收益分配
原則的規定,具體規定如下:
1、本基金收益以現金形式分配,但投資者可選擇現金紅利或將現金紅利按紅
利發放日的基金單位凈值自動轉為基金單位進行再投資;
2、基金收益分配每年至少一次,成立不滿3個月,收益不分配;
3、基金當年收益先彌補上一年度虧損后,方可進行當年收益分配;
4、基金收益分配后每基金單位凈值不能低于面值;
5、如果基金投資當期出現凈虧損,則不進行收益分配;
6、每一基金單位享有同等分配權;
7、紅利分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資
者的現金紅利小于一定金額,不足于支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金注
冊與過戶登記人可將投資者的現金紅利按紅利發放日的基金單位凈值自動轉
為基金單位。
(二)基金收益分配的時間和程序
在基金一年只分配一次時,基金每個會計年度結束后4個月內,由基金管理
人公告基金的年度分配方案。如果一年內進行多次收益分配,則由基金管理人另
行公告。
基金管理人向基金托管人下達收益分配的付款指令,基金托管人按指令將收
益分配的全部資金劃入基金管理人的指定賬戶。
九、基金持有人名冊的登記與保管
基金持有人名冊,包括基金設立募集期結束時的基金持有人名冊、基金權益
登記日的基金持有人名冊、基金持有人大會登記日的基金持有人名冊、每月最后
一個交易日的基金持有人名冊由基金過戶與注冊登記人負責制定?;疬^戶與注
冊登記人對基金持有人名冊負保管義務。
十、信息披露
(一)保密義務
除按照《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及中國證監會關于基金信息
披露的有關規定進行披露以外,基金管理人和基金托管人對基金的有關信息均應
恪守保密的義務?;鸸芾砣伺c基金托管人對基金的任何信息,不得在其公開披
露之前,先行對相關各方和基金持有人大會以外的任何機構、組織和個人泄露。
(二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
本基金信息披露的所有文件,包括《基金契約》規定的定期報告、臨時報告、
基金資產凈值公告、基金投資組合公告及其他必要的公告文件,由基金管理人擬
定,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人予以公布。
基金年報,經有從事證券業務資格的會計師事務所審計后,方可披露。
本基金的信息披露的公告,必須在《中國證券報》、《上海證券報》和《證券
時報》之一種報紙或證監會指定的其他媒體發布。
十一、基金有關文件和檔案的保存
基金管理人和基金托管人應完整保存各自的記錄基金業務活動的原始憑證、
記賬憑證、基金賬冊、交易記錄和重要合同等,保存期限為15年。
基金管理人或基金托管人變更后,未變更的一方有義務協助接任人接受基金
的有關文件。
十二、基金托管人報告
基金托管人應按《暫行辦法》、《試點辦法》和中國證監會的有關規定出具基
金托管情況報告,報中國證監會和中國人民銀行,并抄送基金管理人?;鹜泄?
人報告說明該年度基金托管人和基金管理人履行《基金契約》的情況,是基金年
度報告的組成部分。
十三、基金托管人和基金管理人的更換
(一)基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的,經中國證監會和中國人民銀行批準,可以更換基金托管人:
(1)基金托管人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產的;
(2)基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金持有人利益的;
(3)代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的;
(4)中國人民銀行有充分理由認為基金托管人不能繼續履行基金管理職責
的;
(5)法律法規規定的其他情形。
2、更換基金托管人的程序
(1)提名:新任基金托管人由基金管理人提名;
(2)決議:基金持有人大會對被提名的新任基金托管人形成決議;
(3)批準:經中國證監會和中國人民銀行審查批準后,新任基金托管人方可
繼任,原任基金托管人經中國證監會和中國人民銀行批準方可退任。
(4)公告:基金托管人更換后,由基金管理人在獲得中國證監會和中國人民
銀行批準后5個工作日內公告。若基金管理人和基金托管人同時更換,由新
任基金管理人在獲得批準后5個工作日內公告。
(二)基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的,經中國證監會批準,可以更換基金管理人:
(1)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產的;
(2)基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金持有人利益的;
(3)代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的;
(4)中國證監會有充分理由認為基金管理人不能繼續履行基金托管職責的。
(5)法律法規規定的其他情形。
2、更換基金管理人的程序
(1)提名:新任基金管理人由基金托管人提名;
(2)決議:基金持有人大會對被提名的新任基金管理人形成決議;
(3)批準:新任基金管理人經中國證監會審查批準后方可繼任,原任基金管
理人經中國證監會批準方可退任。
(4)公告:基金管理人更換后,由基金托管人在獲得中國證監會批準后5個
工作日內公告。若基金管理人和基金托管人同時更換,由新任基金管理人在
獲得批準后5個工作日內公告。
(5)基金名稱變更:基金管理人更換后,如果興全基金管理有限公司要求,
應按其要求替換或刪除基金名稱中“興全”的字樣。
十四、基金管理人的管理費和基金托管人的托管費
1、基金管理人的管理費
基金管理費按前一日基金資產凈值的1.3%年費率計提。計算方法如下:
H = E×1.3%÷ 當年天數
H 為每日應計提的基金管理費
E 為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。由基金管理人向
基金托管人發送基金管理費劃付指令,基金托管人復核后于次月前兩個工作日內
從基金資產中一次性支付給基金管理人,若遇法定節假日、休息日等,支付日期
順延。
2、基金托管人的托管費
基金托管費按前一日基金資產凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下:
H = E×0.25%÷當年天數
H 為每日應計提的基金托管費
E 為前一日基金資產凈值
基金托管費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。由基金管理人向
基金托管人發送基金托管費劃付指令,基金托管人復核后于次月前兩個工作日內
從基金資產中一次性支付給基金托管人,若遇法定節假日、休息日等,支付日期
順延。
3、由于本基金為開放式基金,規模隨時可變,當本基金達到一定規?;蚴袌?
發生變化時,基金管理人或基金托管人可酌情調低基金管理費或托管費。
十五、禁止行為
1、《暫行辦法》第三十四條禁止的任一行為。
2、除《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及中國證監會另有規定,基金
管理人、基金托管人不得為自身和任何第三人謀取利益。
3、基金管理人與基金托管人對基金經營過程中任何尚未按證券法規規定的方
式公開披露的信息,不得對他人泄露。
4、基金托管人對基金管理人的正常指令不得拖延和拒絕執行。
5、除根據基金管理人指令或《基金契約》另有規定的,基金托管人不得動用
或處分基金資產。
6、基金托管人、基金管理人應在行政上、財務上互相獨立,其高級管理人員
不得相互兼職。
7、《基金契約》投資限制中禁止投資的行為。
8、法律、法規、《基金契約》和本協議禁止的其他行為。
十六、違約責任
本協議任何一方當事人的違約行為給基金資產造成實際損害的,違約方應承
擔賠償責任,另一方有義務代表基金對違約方進行追償。但是發生下列情況,當
事人可以免責:
(1)基金管理人及基金托管人按照中國證監會的規定或當時有效的法律、法
規或規章的作為或不作為而造成的損失等;
(2)在沒有故意或過失的情況下,基金管理人由于按照《基金契約》規定的
投資原則而投資或不投資而造成的損失等;
(3)當事人無法預見、無法抗拒、無法避免且在本協議由基金管理人、基金
托管人簽署之日后發生的,使本協議當事人無法全部履行或無法部分履行本協議
的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其它自然災害、戰爭、騷亂、火災、政
府征用、沒收、法律變化、突發停電或其它突發事件、證券交易所非正常暫?;?
停止交易。
當事人一方違約,另一方在職責范圍內有義務及時采取必要的措施,盡力防
止損失的擴大。
違約行為雖已發生,但本托管協議能夠繼續履行的,在最大限度地保護基金
持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協議。
為明確責任,在不影響本條款其他規定的普遍適用性的前提下,基金管理人
和基金托管人對由于如下行為造成的損失的責任承擔問題,明確如下:
(1) 由于下達違法、違規的投資指令所導致的責任,由基金管理人承擔;如托
管人應發現而未發現其中問題并執行該指令,托管人也應承擔相應未盡監
督義務的責任。
(2) 投資指令下達人員在授權通知載明的權限范圍內下達的投資指令所導致的
責任,由基金管理人承擔,即使該人員下達投資指令并沒有獲得基金管理
人的實際授權(包括基金管理人在撤銷或變更授權權限后未能及時通知基
金托管人);但如果基金托管人明知或應當知道投資指令下達人員所下達的
指令未獲得授權或超越權限,則責任應由基金托管人承擔。
(3) 基金托管人未能正確識別投資指令上簽名和印鑒與預留簽字樣本和預留印
鑒是否一致,導致基金托管人執行了應當無效的投資指令,應由基金托管
人承擔相應的責任。
(4) 基金托管人拒絕執行或延誤執行基金管理人合法、合規的投資指令,由此
產生的責任應由基金托管人承擔。
(5) 屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損
壞、滅失,由此產生的責任應由基金托管人承擔。
(6) 基金管理人的直銷中心或基金管理人委托的代理銷售機構未能將其收取的
基金單位款項全額、及時匯至本基金的銀行存款賬戶,由此產生的責任應
由基金管理人承擔。但是,在發生基金單位款項未能全額、及時匯至本基
金的銀行賬戶的情形時,托管人應及時通知基金管理人。
(7) 基金管理人制訂錯誤的基金收益分配方案,由此產生的責任應按下面情況
確定:分配方案中財務數據方面的內容應經基金托管人復核,如果基金托
管人不同意該分配方案中的財務數據,則不承擔責任,由基金管理人承擔
責任;如果基金托管人經復核同意該分配方案中的財務數據,則雙方按過
錯程度各自承擔相應的責任。
(8) 基金管理人對基金管理人應收取的管理費數額計算錯誤,由此產生的責任
應按下面情況確定:如果基金托管人復核后不同意基金管理人的計算結果,
基金托管人不承擔責任而由基金管理人承擔責任;如果基金托管人復核后
同意基金管理人的計算結果,則雙方按過錯程度各自承擔相應的責任。
(9) 基金管理人對基金托管人應收取的托管費數額計算錯誤,由此產生的責任
應按下面情況確定其責任:如果基金托管人復核后不同意基金管理人的計
算結果,基金托管人不承擔責任而由基金管理人承擔責任;如果基金托管
人復核后同意基金管理人的計算結果,則雙方按過錯程度各自承擔相應的
責任。
以上責任劃分僅指基金管理人、基金托管人之間的責任劃分,并不影響承擔責
任一方向其他責任方追索的權利。
十七、爭議的處理和適用法律
相關各方當事人同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,除經
友好協商可以解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的
仲裁規則進行仲裁,仲裁的地點在北京,仲裁裁決是終局性的并對相關各方均有
約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續
忠實、勤勉、盡責地履行《基金契約》和托管協議規定的義務,維護基金持有人
的合法權益。
本協議受中國法律管轄。
十八、托管協議的效力
1、本協議經相關各方當事人蓋章以及相關各方法定代表人或授權代表簽字,并
經中國證監會批準后,自基金成立之日起生效。本協議的有效期自生效日起
至下列第十九條第2款發生時止。
2、 本協議一式6份,協議相關各方各執2份,上報中國證監會和中國人民銀行
各1份,每份具有同等法律效力。
十九、托管協議的修改和終止
1、本協議相關各方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,
其內容不得與《基金契約》的規定有任何沖突。修改后的新協議,報中國證監會
批準后生效。
2、發生以下情況,本托管協議終止:
(1)基金或《基金契約》終止;
(2)因基金托管人解散、依法被撤銷、破產或其他事由造成本基金更換基金
托管人;
(3)因基金管理人解散、依法被撤銷、破產或其他事由造成本基金更換基金
管理人;
(4)發生《暫行辦法》、《試點辦法》或其他法律法規規定的終止事項。
二十、其他事項
除本協議中有明確定義外,本協議中的用語定義參見《基金契約》。本協議
未盡事宜,當事人依據《基金契約》、有關法律、法規和規定協商辦理。
本頁無正文,為《興全可轉債混合型證券投資基金托管協議》簽字頁。
托管協議當事人蓋章及法定代表人或授權代表簽字、簽訂地、簽訂

基金管理人:興全基金管理有限公司(章)
法定代表人或授權代表: (簽字)
基金托管人:中國工商銀行(章)
法定代表人或授權代表: (簽字)
簽訂地點:
簽訂日: 年 月 日
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